4月21日-4月22日舉行了基金從業資格考試，機考抽題每次考試有多套試題，同一個考場試題順序不一樣，不同時間場次試題不一樣。

本次《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題來源于網友分享，僅供參考。掌握真題考點，搞懂教材核心考點>>

1. 貨幣市場基金所投資的貨幣市場有價證券的期限通常是()。

A.一年至三年之間

B.6個月以內

C.一年以內

D.一年以上

答案：C

解析：貨幣市場基金是指投資于貨幣市場上短期(一年以內，平均期限120天)有價證券的一種投資基金。

2. 基金的宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當( )。

保證本金安全

說明貨幣市場基金不等同于存款

保證最低收益

預測未來收益

答案：B

解析：基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，應當提示基金投資人，購買貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

3. 封閉式基金一般至少( )披露一次資產凈值和份額凈值

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

正確答案：B

4.關于投資人辦理封閉式基金認購申請的業務，以下表述錯誤的是()

A. 投資者可以按“份額”提交認購申請

B. 投資者需要開立滬、深證券賬戶

C. 認購申請已經受理后可以申請撤單

D. 投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金賬戶

正確答案：C

5 基金管理公司的經理層人員應當按照公司章程、制度和業務流程的規定開展工作，以下做法正確的是()

A. 某基金公司總經理看好某只股票，要求公司的基金經理買入

B. 某新設基金公司的股東在權益投資方面具有強大優勢，因此派出投資經理參與基金公司的具體投資活動

C. 某基金經理出差，按照公司規定的流程臨時授權另一基金經理代為管理基金的投資組合

D. 某基金經理用基金財產多次與固定交易對手進行債券買賣，高買低賣

正確答案：C

6 對于基金合同生效 1 年以上但不滿 10 年的基金，關于其宣傳推介材料業績登載，以下說法錯誤的是()

A. 如宣傳推介材料公布日在下半年，還應當登載當年年初以來的業績

B. 基金業績表現數據應當經基金托管人復核或摘取自基金定期報告

C. 應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績

D. 計算業績表現數據應按照有關法律法規的規定或者行業公認的準則

正確答案：B

7 私募基金管理人辦理基金備案手續時，需要報送的資料，不包括()

A. 基金代銷協議

B. 基金合同、招募說明書

C. 公司章程或者合伙協議

D. 基金主要投資方向和類別

正確答案：A

8 關于基金投資人風險承受能力調查和評價，以下說法錯誤的是()

A. 銷售機構應通過適當途徑向投資人公開其調查和評價方法

B. 為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構無需對基金投資人重復進行調查

C. 銷售機構對基金產品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產品的風險和收益做出實質性判斷

D. 如基金投資人放棄接受調查的，銷售機構應當通過其他合理方法對其進行風險承受能力調查

正確答案：B

9 開放式基金合同生效后，可以在規定的期限內不辦理贖回，但該期限最長不超過()

A. 1 年

B. 3 個月

C. 6 個月

D. 1 個月

正確答案：B

10 基金管理人應當建立嚴格的成本控制和業績考核制度，強化會計的()監督

A. 事前

B. 事后

C. 全過程

D. 事中

正確答案：C

11 關于基金管理人內部治理的監管，以下說法錯誤的是()

A. 基金管理人應建立良好的內部治理結構，明確股東會、董事會、監事會和高管的職責權限，確保基金管理人獨立運作

B. 基金管理人的股東、實際控制人應當按照中國證監會規定及時履行重大事項報告義務

C. 當基金管理人與基金份額持有人利益發生沖突時，應以份額持有人利益優先

D. 基金管理人應當從基金財產中計提風險準備金，以增強管理人風險防范能力，保護

份額持有人利益

正確答案：C

12 關于投資者權益保護教育的表述，以下錯誤的是()

A. 權益保護教育是市場化的要求

B. 投資者教育保護號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環境進行主動參與與保護自身權益

C. 投資者權益保護是營造一個公正的環境，給客戶提供相近的回報

D. 權益保護教育是公平原則在投資者教育領域的體現

正確答案：C

13 基金上市交易公告書披露的事項不包括()

A. 基金凈值表現

B. 基金投資組合報告

C. 基金財務狀況

D. 持有人戶數

正確答案：A

14.關于基金的投資收益與風險,以下表述正確的是( )

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風險更高

C.基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風險更低

正確答案：C

15.基金管理人運用固有資產進行基金投資，應在基金季度報告中履行相關披露事務, 披露事項包括( )。 Ⅰ、投資標的 Ⅱ、投資日期 Ⅲ、適用費率 Ⅳ、交易金額

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正確答案：A

16 關于機構申請基金銷售業務資格所應當具備的條件，以下說法錯誤的是()

A. 該機構需要根據中國證監會規定進行備案

B. 該機構有符合法律法規要求的反洗錢內控制度

C. 該機構有評價基金投資人風險承受能力和基金產品風險等級的方法體系

D. 該機構具備完善的業務流程、銷售人員職業操守、應急處理措施等基金銷售業務管

理制度

正確答案：A

17 基金半年度報告()披露內部監察工作情況，年度報告()披露內部監察工作情況。

A. 無須，無須

B. 必須，必須

C. 必須，無須

D. 無須，必須

正確答案：D

18 在進行基金產品風險評價時，應當依據的因素不包括()

A. 基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度

B. 基金托管人的資本金規模

C. 基金的歷史規模和持倉比例

D. 基金招募說明說所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

正確答案：B

19 下列屬于基金托管協議包含的重要信息的是()

A. 基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規則

B. 基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額

C. 基金管理人和托管人之間的互相監督和核查

D. 基金托管人和基金投資者之間的互相監督和核查

正確答案：C

20 以下材料中，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()

A. 基金宣傳推介材料

B. 托管協議

C. 基金合同

D. 基金招募說明書

正確答案：A

21 違反投資適當性原則的主要原因在于( ) Ⅰ、投資者并不一定能夠掌握有關產品的充分信息 Ⅱ、投資者自身經驗和知識的欠缺 Ⅲ、投資服務機構可能會提供一些虛假的信息 Ⅳ、投資者對自身的風險承受能力也可能缺乏正確認知

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：B

22 內部控制的要素包括( ) Ⅰ、內部環境 Ⅱ、風險評估 Ⅲ、控制活動 Ⅳ、內部監督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

23 下列哪一項不屬于普通基金凈值公告包括的內容( )

A.基金份額平均凈值

B.基金資產凈值

C.基金份額凈值

D.基金份額累計凈值

正確答案：A

24 關于 ETF 的現金替代，下列表述錯誤的是( )

A.可以現金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券可以使用現金作為替代

B.采用現金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購，提高基金運行的效率

C.禁止現金替代是指在申購和贖回基金份額時，該成分證券不允許使用現金作為替代

D.必須現金替代的證券一般是由于標的指數的調整，即將被剔除的成分證券

正確答案：A

25 基金銷售機構準入條件，不包括( )

A.具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度，并得到有效執行

B.財務狀況良好，運作規范穩定

C.有與基金銷售業務相適應的營業場所、安全防范設施和其他設施

D.凈資產規模達到 1 億元

正確答案：D

26 自基金合同生效之日起，招募說明書每( )更新一次

A.每個月

B.9 個月

C.3 個月

D.6 個月

正確答案：D

27 關于 LOF 和 ETF 的區別，以下表述錯誤的是( )

A.ETF 的申購和贖回通過交易所進行，LOF 的申購和贖回可以通過銷售機構和交易所進行

B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF 通常比 LOF 高

C.ETF 通常采用完全被動式管理方式，LOF 可以使被動管理型基金也可以是主動管理型基金

D.ETF 的申購和贖回是基金份額與現金的對價，LOF 的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

正確答案：D

28 體現依法監管原則的行為包括( )

Ⅰ、監管機構的設置及其監管職權的取得,必須有法律依據 Ⅱ、監管職權的行使,必須依據法律形式 Ⅲ、對法律行為的制裁,必須依據法律的明確規定

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案：C

29 關于基金與銀行儲蓄存款的差異,以下表述正確的是( ) Ⅰ、性質不同 Ⅱ、收益不同 Ⅲ、風險特征不同 Ⅳ、信息披露程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正確答案：A

30 關于非公開募集基金管理人登記的描述,以下錯誤的是( )

A.降低了非公開募集基金管理人設立難度和設立成本

B.體現了國家對公開募集基金和非公開募集基金的區別監管理念

C.有利于非公開募集基金的靈活操作

D.中國證券投資基金業協會依據中國證監會的授權對非公開募集基金管理人進行統一監管

正確答案：D

31 關于基金從業人員職業道德規范,以下表述錯誤的是( )

A.守法合規是調整基金從業人員與基金公司之間關系的基礎要求

B.客戶至上是調整基金從業人員與投資人之間關系的道德規范

C.誠實守信是調整各種社會人際關系的基本準則

D.專業審慎是調整基金從業人員與職業之間關系的道德規范

正確答案：A

32 關于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是( )

A.投資人遞交申購申請,申購成立

B.基金份額登記機構收到申購款項,申購生效

C.投資人交付申購款項,申購成立

D.投資人交付申購款項,申購生效

正確答案：C

33.各類私募基金管理人向中國證券投資基金業協會申請登記時，需報送的基本信息不包括()

A. 高級管理人員的基本信息

B. 公司章程或者合伙協議

C. 主要股東或者合伙人名單

D. 公司內部控制制度

正確答案：D

34 以下不屬于基金管理人內部控制原則的是()

A. 經濟性原則

B. 有效性原則

C. 獨立性原則

D. 健全性原則

正確答案：A

35.在 ETF 的招募說明書中，需明確投資者認購、申購、贖回基金份額涉及的()

A. 證券價格

B. 資金金額

C. 現金替代比例

D. 對價種類

正確答案：D

36 某開放式基金的基金總份額為 1 億份,下列情形中未構成巨額贖回的是( )。

A.贖回 2000 萬份,申購 1500 萬份,通過基金轉換轉出 1300 萬份,轉入 700 萬份

B.贖回 700 萬份,申購 100 萬份，通過基金轉換轉出 1500 萬份，轉入 1000 萬份

C.贖回 1000 萬份,申購 100 萬元通過基金轉換轉出 800 萬份，轉入 900 萬份

D.贖回 1500 萬份,申購 1300 萬份,通過基金轉換轉出 1800 萬份,轉入 900 萬

正確答案：C

37 關于基金合同的主要內容,以下說法錯誤的是( )

A.基金合同中應約定份額發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式

B.基金合同應約定基金的投資范圍和投資策略

C.基金合同中約定凈值的計算方式和披露方式

D.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限

正確答案：D

38 關于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費,下列說法錯誤的是( )

A.銷售服務費由申購人承擔,不從基金資產計提

B.申購費用由申購人承擔,不列入基金資產

C.基金管理人可以根據情況調整申購費率

D.贖回費用由基金贖回人承擔,不低于贖回費總額的 25%計入基金資產

正確答案：A

39 關于私募基金管理人的登記，以下描述錯誤的是( )

A.私募基金管理人申請登記,應當通過私募基金登記備案系統,如實填報相關信息

B.私募基金管理人在中國證券投資基金業協會完成備案，即構成對私募基金管理人持續合規情況的認同

C.申請登記期間,登記事項發生重大變化的,私募基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業協會并變更申請登記內容

D.中國證券投資基金業協會可以采取向相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查

正確答案：B

40 關于基金托管人職責終止的原因，以下表述錯誤的是( )

A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產的,基金托管人職責終止

B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責終止

C.在履行法定職責時存在失誤,基金托管人職責終止

D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責終止

正確答案：C

41. 基金管理人公司監察稽核控制，錯誤的是

A.公司督察長應當定期或不定期向全體董事報送工作報告

B.公司應當設立監察稽核部門。對董事會負責

C.督察長根據履行職責的需要，有權調閱公司相關文件、檔案

D.公司董事會和經理層應當重視和支持監察稽核工作

答案：B

解析：公司應當設立監察稽核部門，對公司經理層負責，開展監察稽核工作。公司應保證監察稽核部門的獨立性和權威性。故B選項錯誤。

42. 基金管理公司和基金代銷機構進行基金宣傳推介，應按照規定報送報告材料，報告材料包括()。

Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說明

Ⅱ.基金公司督察長出具的合規意見書

Ⅲ.基金代銷機構出具的基金評級報告

Ⅳ.基金托管銀行出具的基金業績復核函

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：報送內容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規意見書、基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件。基金管理公司或基金代銷機構負責基金營銷業務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規性進行復核并出具復核意見。

43. 根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在(??T+1)日為投資人辦理登記權益手續

A.T日

B.T+3日

C.T+2日

D.T+1日

答案：D

解析：一般而言，投資者申購基金成功后.登記機構會在T+1日為投資者辦理增加權益的登記手續，投資者自T+2日起有權贖回該部分基金份額。

44. 國有商業銀行、股份制商業銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資格人員不少于()人;城市商業銀行、農村商業銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人員不少于()人。

A.30,20

B.20,10

C.30,10

D.20,20

答案：A

解析：依據《證券投資基金銷售管理辦法》(證監會令第91號)第十條規定：商業銀行申請基金銷售業務資格，應當具備下列條件：公司負責基金銷售業務的部門取得基金從業資格的人員不低于該部門員工人數的1/2，負責基金銷售業務的部門管理人員取得基金從業資格;公司主要分支機構基金銷售業務負責人取得基金從業資格;國有商業銀行、股份制商業銀行以及郵政儲蓄銀行等取得基金從業資格人員不少于30人;城市商業銀行、農村商業銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業資格人員不少于20人。

45. 私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由()簽字確認。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構

答案：C

解析：私募基金管理人自行銷售私募基金的，應當采取問卷調查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應當制作風險揭示書，由投資者簽字確認。

46. 基金招募說明書的編制義務人是()。

A.中國證監會

B.基金管理人

C.基金代銷機構

D.基金托管人

答案:B

解析：基金招募說明書是基金管理人為發售基金份額而依法制作的，供投資者了解管理人基本情況、說明基金募集有關事宜、指導投資者認購基金份額的規范性文件。

47. 按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為()。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

答案：C

解析：按照基金運作方式，證券投資基金可以劃分為開放式和封閉式基金。

48. 關于股票和股票基金，下列說法錯誤的是()。

A.股票可以根據一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據一定的標準對股票基金進行分類

B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩定

C.當日股票價格會受到交易量的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申贖數量的影響

D.股票的價格往往在每一個交易日內不斷變動，每一個交易日非上市股票基金的價格也不斷變動

答案：D

解析：作為一籃子股票組合的股票基金，與單一股票之間存在許多不同。

(1)股票價格在每一個交易日內始終處于變動中;股票基金份額凈值的計算每天只進行1次，因此每一交易日股票基金只有一個價格。

(2)股票價格會由于投資者買賣股票數量的多少和多空力量強弱的對比而受到影響;股票基金份額凈值不會由于買賣數量或申購、贖回數量的多少而受到影響。

(3)人們在投資股票時，一般會根據上市公司的基本面，如財務狀況、市場競爭力、盈利預期等方面的信息對股票價格高低的合理性做出判斷，但卻不能對股票基金份額凈值進行合理與否的評判。換而言之，對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是沒有意義的，因為基金份額凈值是由其持有的證券價格復合而成的。

(4)單一股票的投資風險較為集中且風險較大;股票基金由于分散投資，投資風險低于單一股票的投資風險。

49. 基金信息披露義務人應當在重大事件發生之日起()日內編制并披露臨時報告書。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案:A

解析：基金信息披露義務人應當在重大事件發生之日起()日內編制并披露臨時報告書。

50. 收取銷售服務費的，基金管理人要對持續持有期少于30日的投資人收取不低于()的贖回費。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

答案：

解析：在基金合同、招募說明書中，基金管理人收取銷售服務費的，對持續持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產。

51. 對基金產品的風險評價，可以由()提供。

Ⅰ、基金管理公司特定部門

Ⅱ、基金托管機構

Ⅲ、基金銷售機構的特定部門

Ⅳ、第三方的基金評級與評價機構

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：

解析：對基金產品的風險評價，可以由基金銷售機構的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構提供。基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法及其說明，應當通過適當途徑向基金投資人公開。

52. 投資者一般可以通過()方式認購ETF份額。

Ⅰ.場內現金認購

Ⅱ.場外現金認購

Ⅲ.證券認購

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：與普通的開放式基金不同，根據投資者認購ETF份額所支付的對價種類，ETF 份額的認購又可分為現金認購和證券認購。現金認購是指用現金換購ETF份額的行 為，證券認購是指用指定證券換購ETF份額的行為。

投資者一般可選擇場內現金認購、場外現金認購以及證券認購等方式認購ETF 份額。

53. 私募基金管理人發生臨時重大事項的，應當在10個工作日內向中國證券投資基金業協會報告，下列不屬于臨時重大事項的是()。

A.變更控股股東

B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱

C.變更公司名稱

D.投資者數量變動

答案：D

解析：《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》規定，私募基金管理人發生以下重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告：(1)私募基金管理人的名稱、高級管理人員發生變更。(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執行事務合伙人發生變更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規行為。(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產。(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

54. 基金份額登記確認是(?)的職責之一

A.銷售機構

B.注冊登記機構

C.基金托管人

D.中央結算公司

答案：B

基金份額登記過程實際上是基金注冊登記機構通過基金注冊登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

55. 下列關于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。

Ⅰ 有利于投資者的價值判斷

Ⅱ 能有效防止信息濫用

Ⅲ 可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

Ⅳ 有利于提高證券市場的效率

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：基金信息披露的作用表現在四個方面：有利于投資者的價值判斷;有利于防止利益沖突和利益輸送;有利于提高證券市場的效率;能有效防止信息濫用。

56. 下列關于基金管理人的內部控制的說法中，錯誤的是()。

A.必須得到持續的貫徹執行并切實發揮作用

B.必須覆蓋公司的各項業務、各個部門、各級人員

C.各機構、部門、崗位職責應當保持相對獨立

D.應遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關系

答案：D

解析：相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關系。

58.關于基金銷售協議，下列描述錯誤的是()。

Ⅰ.基金銷售協議是基金管理人與基金銷售機構之間簽署的協議

Ⅱ.具有基金代銷資格的銷售機構可以先銷售基金產品，再補充簽訂銷售協議

Ⅲ.基金銷售條款可以在基金銷售協議及其補充協議中約定

Ⅳ.基金銷售協議可以約定銷售機構根據銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護費

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅲ

Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：基金銷售機構銷售基金管理人的基金產品前，應與基金管理人簽訂銷售協議，約定支付報酬的比例和方式。基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協議中約定依據銷售機構銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護費，用以向基金銷售機構支付客戶服務及銷售活動中產生的相關費用，客戶維護費從基金管理費中列支。

59. 基金季度報告中披露的投資組合，下列表述錯誤的是()。

A.需要披露按行業分類的股票投資組合

B.需要披露前10名債券明細

C.需要披露前10名股票明細

D.需要披露按券種分類的債券投資組合

答案：B

解析：基金季度報告主要包括基金概況、主要財務指標和凈值表現、管理人報告、投資組合報告、開放式基金份額變動等內容。在季度報告的投資組合報告中，需要披露基金資產組合，按行業分類的股票投資組合，前10名股票明細，按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細，投資貴金屬、股指期貨、國債期貨等情況，以及投資組合報告附注等內容。

60.某投資者申購了證券投資基金，有權確認該投資者持有基金份額事實的機構是()

A. 中國證券登記結算公司

B. 基金托管機構

C. 基金銷售機構

D. 證券交易所

正確答案：A

61.私募基金管理人自成為中國證券投資基金業協會的觀察會員之日起()年，同時符合資產管理規模標準和合規經營目標的，可以申請成為普通會員。

A. 3

B. 1

C. 半

D. 2

正確答案：B