基金從業資格考試采用計算機上機考試的形式，每個人的考題順序不一，不同場次的考生題目不同。下面小編為大家整理了《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題精選及答案。【基金法律法規真題考點班上線>>】
1、關于公募基金管理人的法定職責，以下表述錯誤的是()。
A.確定基金份額申購價格
B.編制基金財務會計報告
C.為基金財產開設證券賬戶
D.制定基金收益分配方案
2、公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和高級管理人元在行使權力或者履行職責時，應當遵循()利益優先的原則。
A.基金管理人員工
B.基金份額持有人
C.基金管理人股東
D.基金管理人
答案：B
3、關于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理，以下說法正確的是()
Ⅰ、接受全部贖回
Ⅱ、部分延期贖回
Ⅲ、全部拒絕贖回
Ⅳ、全部延期贖回
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
答案：B
解析：出現巨額贖回時，基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。
4、下列關于基金銷售人員基本行為規范的說法，不正確的是()。
A.基金銷售人員應當自覺避免其個人及所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保所在機構的利益優先
B.基金銷售人員應當積極為投資者提供售后服務，回放投資者，解答投資者的疑問
C.基金銷售人員應當耐心傾聽投資者意見、建議和要求，并根據投資者的合理意見改進工作，如有需要應立即像所在機構報告
D.基金銷售人員分發或發布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統一制作的材料
答案：A
解析：應當確保投資者利益優先
5、關于ETF，以下說法錯誤的是()。
A.申購ETF需要用現金像基金公司購買
B.中小投資者一般不參與ETF的一級市場交易
C.ETF本質上是一種指數基金
D.ETF贖回時得到的是一籃子股票
答案：A
解析：ETF是實物申購。
6、關于公募基金管理公司的董事、監事、高級管理人員的義務，如下表述正確的有()。
Ⅰ、其本人、配偶不得進行證券投資
Ⅱ、其不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務
Ⅲ、其應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：A
解析：配偶可以進行證券投資
7、基金公司管理層可以下設專門委員會，對重大專業事項進行集體決策。專門委員會通常不包括()。
A.基金份額持有人工作委員會
B.專戶投資決策委員會
C.公募基金投資決策委員會
D.風險控制委員會
答案：A
解析：基金份額持有人工作委員會與管理層無關。
8、基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存()。
A、5年
B、15年
C、10年
D、20年
答案：B
解析：基金銷售機構的客戶身份資料自業務關系結束當年起至少保存15年。
9、投資人投資5萬元認購某開放式基金，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認購份額為()。
A、49266.08
B、49266.06
C、49266.04
D、49266.02
答案：A
解析：先計算凈認購金額：50000/(1+1.5%)=49261.08，再計算認購份額，(49261.08+5)/1=49266.08
10、關于基金募集，以下說法不正確的是()
A、開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份
B、開放式基金需滿足基金募集金額不少于2億元人民幣
C、封閉式基金需滿足基金份額持有人的人數不少于200人
D、封閉式基金需滿足基金募集金額不少于2億元人民幣
答案：D
解析：基金募集期限屆滿，封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上;開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。
