基金從業(yè)資格考試采用計(jì)算機(jī)上機(jī)考試的形式，每個(gè)人的考題順序不一，不同場(chǎng)次的考生題目不同。下面小編為大家整理了《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》真題精選及答案。【基金法律法規(guī)真題考點(diǎn)班上線>>】

1、投資者贖回 100000 份基金，昨日基金凈值是 1.024，當(dāng)日基金凈值是 1.025，贖回費(fèi)率是 0.25%，那么贖回費(fèi)是( )元。

A.256.25

B.250

C.256

D.256.23

答案 A

2、基金年度報(bào)告要披露上市基金前( )名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

答案 A

3、ETF 建倉(cāng)期不超過(guò)( )。

A.1 個(gè)月

B.2 個(gè)月

C.3 個(gè)月

D.6 個(gè)月

答案 C

4、下列關(guān)于巨額贖回的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。

A.巨額贖回的認(rèn)定是單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的 10%

B.巨額贖回的處理有接受全額贖回、部分延期贖回

C.當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額的 10%時(shí)，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理，延期辦理的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)，并將以下一個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算贖回金額，發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在 3 個(gè)工作日內(nèi)披露消息

D.基金連續(xù) 2 個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，可暫停接受贖回申請(qǐng);已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)不得超過(guò)正常支付時(shí)間 10 個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)披露消息

答案 D

5、當(dāng)基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò) 0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起( )內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

A.當(dāng)日

B.2 日

C.3 日

D.7 日

答案 B

6、內(nèi)幕交易的違法行為以獲取內(nèi)幕信息為條件，以下不屬于“內(nèi)幕信息”的特征的是( )。

A.必然性，即信息內(nèi)容確定必然會(huì)在未來(lái)發(fā)生

B.來(lái)源可靠性，即信息來(lái)自內(nèi)部人，如上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等

C.未公開(kāi)性，即信息尚未公開(kāi)

D.重要性，即信息一旦公開(kāi)會(huì)對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生重大影響

答案 A

7、關(guān)于債券基金與債券的區(qū)別，以下描述正確的是( )。

A.兩者投資風(fēng)險(xiǎn)不同

B.債券基金的收益比債券利息固定

C.債券基金的收益率比債券收益率更容易預(yù)測(cè)

D.債券基金有明確的到期日

答案 A

8、關(guān)于保本基金,以下錯(cuò)誤的是()

A.最大特點(diǎn)是其招募說(shuō)明書(shū)中明確引入保本保障機(jī)制,以保證基金份額持有人在保本周期到期時(shí),可以獲得投資本金

B.保本基金通常會(huì)將大部分資金投資于與基金到期日一致的債券

C.保本基金的投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)力爭(zhēng)有機(jī)會(huì)獲得潛在的高回報(bào)

D.保本基金從本質(zhì)上講是一種債券基金

答案D

9、關(guān)于證券投資基金認(rèn)購(gòu)的計(jì)算,以下公式正確的是()

A.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額

D.認(rèn)購(gòu)份額=(認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

答案.C

10、某銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在基金發(fā)行時(shí),基金宣傳材料中出現(xiàn)“業(yè)內(nèi)最強(qiáng)基金經(jīng)理操刀,坐享財(cái)富增長(zhǎng)”、“搶!搶!槍!”等語(yǔ)并登載某研究機(jī)構(gòu)對(duì)市場(chǎng)點(diǎn)位的判斷該宣傳材料違反的規(guī)定包括()。

I.預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

Ⅱ.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

ⅢI.片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制

Ⅳ.使用可能使投資人忽視風(fēng)險(xiǎn)的表述

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、ⅣV

C、I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C