基金從業資格考試采用計算機上機考試的形式，每個人的考題順序不一，不同場次的考生題目不同。下面小編為大家整理了《基金法律法規、職業道德與業務規范》真題精選及答案。
1、某投資者10萬份場內認購LOF基金，假設管理人規定的認購費率為1%，則投資者應繳納的認購金額為()。
A.10.1萬元
B.9萬元
C.9.9萬元
D.10萬元
答案：A
解析：用“認購份額×(1+認購費率)”即可。
2、基金份額凈值是計算基金()、()的基礎，是評價基金投資業績的基礎指標
A、申購份額、贖回金額
B、申購份額、贖回份額
C、申購金額、贖回金額
D、申購金額、贖回份額
答案：A
解析：基金份額凈值是計算基金申購份額、贖回金額的基礎，是評價基金投資業績的基礎指標。
3、投資者未被收取銷售服務費，持有基金 5 個月，收取贖回費應符合( )。
A.收取不低于 0.75%的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產
B.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 50%計入基金財產
C.收取不低于 0.5%的贖回費，并將不低于贖回費總額的 75%計入基金財產
D.應當將不低于贖回費總額的 25%計入基金財產
答案 B
4、下列關于金融機構的說法，錯誤的是( )。
A.金融機構是金融市場上最重要的中介機構
B.金融機構是儲蓄轉化為投資的重要渠道
C.金融機構在金融市場上充當資金的主要供給者、需求者和中間人等多重角色
D.金融機構是貨幣政策的傳遞者和承受者，金融機構作為機構投資者在金融市場具有支配性的作用
答案 C
5、以下基金，可以現金申購的是( )?
A.ETF
B.FOF
C.QDII和
D.分級基金
6、下列屬于貨幣基金申購和贖回原則的是( )。
Ⅰ、未知價交易原則
Ⅱ、確定價原則
Ⅲ、金額贖回原則
Ⅳ、份額贖回原則
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案 D
7、貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持( )元不變。
A.1
B.0.1
C.10
D.100
答案 A
8、下列不屬于內控健全性原則的是( )。
A.內部控制應當包括公司的各項業務
B.內部控制應當包括公司的各個部門(或機構)和各級人員
C.涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個環節
D.以合理的控制成本達到最佳的內部控制效果
答案 D
9、 下列屬于基金重大事件的是( )。
Ⅰ、開放式基金發生巨額贖回并按期全額支付
Ⅱ、基金托管人的基金托管部門負責人發生變動
Ⅲ、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
Ⅳ、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的 0.5%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 D
10、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具不包括( )。
A.剩余期限在 397 天以內(含 397 天)的債券
B.期限在 1 年以內(含 1 年)的債券回購
C.期限在 1 年以內(含 1 年)的中央銀行票據
D.期限在 1 年以內(含 1 年)的可轉換債券
答案 D
