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1. 申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知( )并變更申請登記內容。第四章
A. 基金業協會
B. 證監會
C. 銀監會
D. 證券業協會
【答案】A
【解析】申請登記期間，登記事項發生重大變化的，私募基金管理人應當及時告知基金業協會并變更申請登記內容。
2. 甲是某基金管理公司的基金經理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發新股時，因為出現超額認購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合( )。
A. 公平對待客戶的要求
B. 保守秘密的要求
C. 專業審慎的要求
D. 基金份額持有人優先的要求
【答案】A
【解析】甲的做法不符合公平對待客戶的要求，因為甲的哥哥也是甲的客戶，應當受到與其他客戶一樣的待遇;同時，甲的做法也會損害與其哥哥購買相同基金的其他客戶的利益。
3. 下列關于投資者教育工作形式的說法，錯誤的是( )。
A. 投資者現場教育工作形式的特色在于現場的互動交流
B. 非現場形式包括基金業協會及基金公司組織的行業主題沙龍活動
C. 電子形式相比紙質形式的投資者教育方式更具有吸引力
D. 電子形式的投資者教育工作主要依托現代互聯網技術
【答案】B
【解析】選項B,從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為現場與非現場兩種形式。現場的投資者教育工作形式主要包括基金業協會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業主題沙龍活動等形式;非現場形式主要是除現場形式以外的各種宣傳教育形式。
4. 基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于( )億元人民幣。
A. 1
B. 5
C. 2
D. 10
【答案】C
【解析】基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產不低于2億元人民幣。
5. 下列選項中不屬于基金經理任職應當具備條件的是( )。
A. 具有5年以上證券投資管理經歷
B. 最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰
C. 通過中國證監會或者其他授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試
D. 取得基金從業資格
【答案】A
【解析】選項A應為“具有3年以上證券投資管理經歷”。
6. 私募基金的合格投資者為單位的，凈資產不低于( )萬元。
A. 500
B. 2000
C. 1000
D. 3000
【答案】C
【解析】私募基金的合格投資者為單位的，凈資產不低于1000萬元。
7. 基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請( )對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報( )備案。
A. 會計師事務所;中國證監會
B. 會計師事務所;中國基金業協會
C. 律師事務所;中國基金業協會
D. 律師事務所;中國證監會
【答案】A
【解析】基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。
8. ( )作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。
A. 政府
B. 金融機構
C. 中央銀行
D. 居民
【答案】B
【解析】金融機構作為機構投資者在金融市場上具有支配地位。
9. 下列關于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是( )。
A. 幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回
B. 通過基金管理人的直銷中心及代銷機構的網站進行
C. 申購和贖回開放日為證券交易所的變易日
D. 基金管理公司在T+1日內對申請的有效性進行確認
【答案】D
【解析】一般情況下，基金管理公司會在T+2日內對該申請的有效性進行確認。
10. 在控制活動方面，基金公司應當建立完善的( )。
A. 資產分離制度
B. 崗位分離制度
C. 重要業務部門和崗位的物理隔離
D. 以上說法都正確
【答案】D
【解析】在控制活動方面，基金公司應當建立完善的資產分離制度，基金資產與公司資產、不同基金的資產和其他委托資產要實行獨立運作，分別核算。公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業務部門和崗位應當進行物理隔離。
