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1. 投資基金按照運作方式可分為()。
A. 在岸基金和離岸基金
B. 公司型基金和契約式基金
C. 公募基金和私募基金
D. 開放式基金和封閉式基金
【答案】D
【解析】投資基金按照運作方式可分為開放式基金和封閉式基金。
2. ETF基金管理人()會根據基金資產凈值、投資組合以及標的指數的成份股股票情況，公布證券申購贖回清單。
A. 每一交易日閉市后
B. 每一交易日開市后
C. 每一交易日閉市前
D. 每一交易日開市前
【答案】D
【解析】ETF基金管理人每一交易日開市前會根據基金資產凈值、投資組合以及標的指數的成份股股票情況，公布證券申購贖回清單。
3. 下列關于ETF份額認購的說法，正確的是()。
A. 只能用現金認購
B. 可以用現金認購，也可以用證券認購
C. 只能用證券認購
D. 不能用現金認購，也不能用證券認購
【答案】B
【解析】ETF份額的認購可分為現金認購和證券認購。
4. 我國基金交易傭金不得高于()，起點()，由證券公司向投資者收取。
A. 3%;5元
B. 0.3%;5元
C. 3%;15元
D. 0.3%;15元
【答案】B
【解析】按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規定該傭金水平不得低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費，上海證券交易所無此規定)，起點為5元，由證券公司向投資者收取。目前，封閉式基金交易不收取印花稅。
5. 基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載()。
A. 自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績
B. 自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績.
C. 當年上半年的業績
D. 從合同生效之日起計算的業績
【答案】A
【解析】基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效1年以上的但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績,宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績。
6. 中國證監會領導干部離職后()年內，一般工作人員離職()年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。
A. 2;1
B. 5;3
C. 3;2
D. 3;1
【答案】C
【解析】中國證監會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職2年內，不得到與原工 作業務直接相關的機構任職。
7. 政府監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有的特征不包括()。
A. 監管對象具有廣泛性
B. 監管主體及其權限具有法定性
C. 監管活動具有自覺性
D. 監管時間具有連續性
【答案】C
【解析】政府監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有的特征包括:①監管內容具有全面性;②監管對象具有廣泛性;③監管時間具有連續性;④監管主體及其權限具有法定性;⑤監管活動具有強制性。
8. 下列關于基金銷售渠道審慎調查的說法，正確的是()。
A. 基金代銷機構對基金管理人的審慎調查
B. 基金管理人對基金代銷機構的審慎調查
C. 基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查
D. 以上說法都正確
【答案】D
【解析】基金銷售渠道審慎調查包括基金代銷機構對基金管理人的審慎調查，也包括基金管理人對基金代銷機構的審慎調查，基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。
9. 證券投資基金銷售業務信息管理平臺不包括()。
A. 前臺業務系統
B. 后臺管理系統
C. 后臺業務系統
D. 應用系統的支持系統
【答案】C
【解析】證券投資基金銷售業務信息管理平臺，主要包括前臺業務系統、后臺管理系統以及應用系統的支持系統。
10. 下列說法正確的是()。
A. 封閉式基金和開放式基金期限不同
B. 投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣
C. 依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額
D. 查閱或者復制未公開披露的基金信息資料
【答案】A
【解析】封閉式基金和開放式基金份額限制不同;投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券分司在證券交易所按市價買賣;封閉式基金的交易價格主要受二級市場供求關系的影響。
