2017年基金從業(yè)資格11月全國(guó)統(tǒng)考11月25日-26日舉行，考前一周來(lái)練習(xí)以往的真題吧！基金從業(yè)VIP題庫(kù)考前已開放＞＞
1. 每一交易日股票基金有()價(jià)格。
A. 無(wú)數(shù)
B. 2
C. 5
D. 1
【答案】D
【解析】股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行一次，因此每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。
2. 基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的()按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。
A. 全部資產(chǎn)
B. 全部資產(chǎn)及所有負(fù)債
C. 凈資產(chǎn)
D. 負(fù)債
【答案】B
【解析】基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)備允價(jià)值的過(guò)程。
3. 在廉潔公正方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到()。
A. 不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
B. 應(yīng)當(dāng)與所在機(jī)構(gòu)簽訂正式的勞動(dòng)合同或其他形式的聘任合同
C. 防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失
D. 應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守所在機(jī)構(gòu)的授權(quán)制度
【答案】A
【解析】選項(xiàng)B、C、D屬于忠誠(chéng)敬業(yè)的要求。
4. 甲辭去某基金管理公司基金經(jīng)理職務(wù)時(shí)，未經(jīng)公司許可，將公司的客戶清單以及其他一些文件存儲(chǔ)到自己的移動(dòng)設(shè)備中帶走，供自己在新的工作中參考。甲的行為違反了( )的要求。
A. 專業(yè)審慎
B. 客戶至上規(guī)范
C. 保守秘密規(guī)范
D. 忠誠(chéng)盡責(zé)規(guī)范
【答案】D
【解析】客戶清單和文件等都屬于公司的資產(chǎn),甲在離職時(shí)未經(jīng)公司同意而帶走公司資產(chǎn)的行為，侵害了公司的利益，違反了忠誠(chéng)盡責(zé)規(guī)范的要求。
5. 基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)()負(fù)責(zé)，經(jīng)()聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
A. 董事會(huì);董事會(huì)
B. 理事會(huì);董事會(huì)
C. 總經(jīng)理;董事會(huì)
D. 董事會(huì);股東大會(huì)
【答案】A
【解析】基金管理公司應(yīng)備設(shè)立督察長(zhǎng):對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，經(jīng)董事會(huì)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
6. 基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定進(jìn)行備案。
A. 基金業(yè)協(xié)會(huì)
B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
D. 中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
【答案】B
【解析】基金銷售支付機(jī)構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的;應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行備案。
7. 證券投資基金在運(yùn)用4Ps理論時(shí)有其特殊性，其中不包括()。
A. 規(guī)范性
B. 持續(xù)性
C. 專業(yè)性
D. 綜合性
【答案】D
【解析】除選項(xiàng)A、B、C外，證券投資基金在運(yùn)用4Ps理論時(shí)還具有服務(wù)性、適用性的特點(diǎn)。
8. 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中,()是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。
A. 事項(xiàng)識(shí)別
B. 內(nèi)部環(huán)境
C. 目標(biāo)設(shè)定
D. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
【答案】B
【解析】企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。
9. 下列屬于中臺(tái)部門的是()。
A. 清算部
B. 信息技術(shù)部
C. 監(jiān)察稽核部
D. 以上選項(xiàng)都正確
【答案】C
【解析】中臺(tái)部門包括:①市場(chǎng)營(yíng)銷;②成本控制;③財(cái)務(wù)部;④監(jiān)察稽核;⑤產(chǎn)品研發(fā)部門。
10. QDII基金的凈值在()披露。
A. 估值日
B. 估值后2~3個(gè)工作日
C. 估值日后1~2個(gè)工作日
D. 估值后3~5個(gè)工作日
【答案】C
【解析】QDII基金的凈值在估值后1~2個(gè)工作日內(nèi)披露。
