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2017年11月基金從業法律法規考前一周真題演練(11.20)

來源:233網校 2017-11-20 09:59:00

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2017年基金從業資格11月全國統考11月25日-26日舉行，考前一周來練習以往的真題吧！基金從業VIP題庫考前已開放＞＞

1. 基金托管協議是( )。

A. 用以明確當事人在管理、托管基金財產方面職責的協議

B. 基金管理人與基金登記機構簽訂的協議

C. 經基金份額持有人大會批準即可生效的協議

D. 基金管理人與基金份額持有人簽訂的協議

【答案】A

【解析】基金托管協議是基金管理人和基金托管人簽訂的協議，主要目的在于明確雙方在基金財產保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等事宜中的權利義務及職責，所以BCD錯誤，A正確。

2. 下列關于基金信息披露的作用，描述不正確的是( )。

A. 有利于投資者的價值判斷

B. 有利于防止利益沖突與利益輸送

C. 能有效防止信息濫用

D. 有利于提高投資者收益

【答案】D

【解析】基金信息披露的作用：有利于投資者的價值判斷、有利于防止利益沖突與利益輸送、有利于提高證券市場的效率、能有效防止信息濫用，所以ABC正確,D錯誤。

3. 《證券投資基金法》規定，開放式基金的登記業務( )。

A. 只能委托中國證監會認定的第三方獨立機構辦理

B. 只能由銷售機構辦理

C. 只能由基金管理人辦理

D. 可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理

【答案】D

【解析】開放式基金的登記業務可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監會認定的其他機構辦理，所以D正確。

4. 發起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經理等人員資金認購基金的金額不少于( )元人民幣，持有期限不少于()。

A. 1000萬，1年

B. 2000萬，3年

C. 1000萬，3年

D. 2000萬，2年

【答案】C

5. 基金從業人員應廉潔自律,不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動，下列合規的做法是()。

A. 為保持和合作機構的良好關系，可以與利益相關方互贈5000元人民幣以下的等價值禮物

B. 為促進基金的產品銷售，與代銷機構約定在支付銷售費用之外，另外支付一定金額的補償費用

C. 基金管理公司可以依據銷售機構銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付一定比例的客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產生的相關費用同時也贈送禮物

D. 為保持和合作機構的良好關系，接受利益相關方的禮物，禮尚往來同時也贈送禮物

【答案】C

【解析】基金從業人員應廉潔自律，不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。基金從業人員應當做到以下幾點:①不得接受利益相關方的賄賂或對其進行商並賄賂，如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等。②不得利用基金財產或者所在機構固有財產為自己或者他人牟取非法利益。③不得利用職務之便或者機構的商業機會為自己或者他人牟取非法利益;④不得侵占或者挪用基金財產或者機構固有財產。⑤不得為了迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益，不得私下接受客戶委托買賣證券期貨。⑥不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產生利益沖突的活動。⑦抵制來自于上級、同事、親友等各種關系因素的不當干擾，堅持原則，獨立自主。

6. 基金招募說明書中關于“基金管理人報酬”應披露的信息包括()。

I.費率水平

II.收取方式

III.適用稅率

IV.支出方式

A. I、III

B. I、II、III、IV

C. I、II、IV

D. I、II

【答案】D

【解析】考點解析：基金招募說明書中關于“基金管理人報酬”應披露的信息包括：基金管理人和基金托管人的報酬及其他基金運作費用的費率水平和收取方式。所以D正確.

7. 關于開放式基金申購費用的收取，以下說法錯誤的是( )。