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-2024年基金從業《基金法律法規》章節練習題-
今日練習章節為：第2章第4節證券投資基金的起源與發展
2、世界上第一只公認的證券投資基金是（??）。
A. 海外及殖民地政府信托
B. 蘇格蘭美國投資信托
C. 馬薩諸塞投資信托基金
D. 英國投資信托
3、美國監管證券投資基金的法律有( )。
Ⅰ．《1933年證券法》
Ⅱ．《1934年證券交易法》
Ⅲ．《1940年投資公司法》
Ⅳ．《1940年投資顧問法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
《1933年證券法》(Securities Act of 1933)要求基金募集時必須發布招募說明書，對基金進行描述。
《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act of 1934)要求共同基金的銷售商要受證券交易委員會(SEC)的監管，并且置于全美證券商協會(NASD)的管理權限之下，NASD對廣告和銷售設有具體規則。
《1940年投資公司法》(Investment Advisers Act of 1940)和《1940年投資顧問法》(Investor Advisers Act of 1940)是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了對基金投資顧問、基金銷售商及投資公司董事和管理人員等的管理。
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