2024年基金從業資格考試備考，基金學霸君給各位同學整理了基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》各章節考前易錯題的練習試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！基金從業考試不難，但是也需要我們認真對待！【立即進入>>基金從業題庫刷題】
2024年基金從業《法律法規》易錯題練習
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1-基金管理人合規管理的基本原則不包括（）。
A.成熟性原則
B.協調性原則
C.獨立性原則
D.客觀性原則
參考答案：A
參考解析：基金管理人合規管理的基本原則有：①獨立性原則；②客觀性原則；③公正性原則；④專業性原則；⑤協調性原則。
2-下列關于合規管理的概念，說法有誤的是（）。
A.合規管理是一種風險管理活動，是對業務活動是否遵守法律、監管規定、規則、行業自律準則等一種鑒證行為
B.合規管理中的“規”是指基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例
C.合規風險是指因未能遵循法律法規、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，以及適用于自身業務活動的行為準則而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險
D.所謂“合規”，與“違規”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致
參考答案：B
參考解析：合規管理的規則包括：①立法機關和證監會發布的基本法律規則；②基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等；③公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。B項表述不全面。
3-合規管理中，基金管理人應當遵守的相關規則不包括（）。
A.立法機關和證監會發布的基本法律規則
B.公司章程所制定的各種法規
C.公司章程以及企業的各種內部規章制度以及應當遵守的誠實、守信的職業道德
D.基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例
參考答案：B
參考解析：合規管理中，基金管理人應當遵守的相關規則包括：①立法機關和證監會發布的基本法律規則；②基金業協會和證券業協會等自律性組織制定的適用于全行業的規范、標準、慣例等；③公司章程以及企業的各種內部規章制度（故B項不正確）以及應當遵守的誠實、守信的職業道德。
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