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2024年基金從業《法律法規》章節題練習:第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理

來源:233網校 2024-05-02 00:49:23

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2024年基金從業《法律法規》章節練習題

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今日練習的章節為:第二十四章 基金管理人公司治理和風險管理

1、股東不得要求經理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構和人員報告基金財產運用具體事項體現了基金公司治理的(??)原則。

A. 業務與信息隔離

B. 公司的統一性和完整性

C. 公平對待

D. 經營運作公開、透明

參考答案:B
參考解析:公司的【統一性和完整性】原則。股東【不得要求經理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機構和人員報告基金財產運用具體事項】,不得要求經理層將經營決策權讓渡給股東或其他機構和人員。

2、股東不得直接或間接要求董事、經理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料體現了基金管理公司治理的(??)原則。

A. 業務與信息隔離

B. 股東誠信與合作

C. 長效激勵約束

D. 公司獨立運作

參考答案:A
參考解析:【業務與信息隔離原則】。公司應當建立與股東的業務和信息隔離制度,防范不正當關聯交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面,股東【不得直接或間接要求董事、經理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息和資料】,不得利用提供技術支持或者行使知情權的方式將非公開信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利。

3、管理層在經營管理中,應遵守的原則不包括( )。

A. 展現良好的職業操守

B. 區別對待股東和客戶

C. 維護公司的獨立性和完整性

D. 完善內部控制制度和流程

參考答案:B
參考解析:管理層在經營管理中,應遵守的原則包括:①展現良好的職業操守;②維護公司的獨立性和完整性;③完善內部控制制度和流程;④【公平對待】股東和客戶。

4、下列關于基金管理公司獨立運作原則的說法,錯誤的是( )。

A. 基金管理公司及其業務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間是隸屬關系

B. 股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

C. 不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘

D. 董事、監事之外的所有員工不得在股東單位兼職

參考答案:A
參考解析:A項說法錯誤,基金管理公司及其業務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間【沒有隸屬關系】。

5、下列有關基金管理公司治理中的原則中,有誤的一項是( )。

A. 股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

B. 公司應當在組織機構和人員的責任體系、報告路徑、決策機制等幾個方面體現統一性和完整性

C. 在公司股東以及員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時,應當優先保障股東的利益

D. 公司應當建立與股東的業務和信息隔離制度,防范不正當關聯交易和利益輸送

參考答案:C
參考解析:C項說法錯誤,在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發生沖突時,應當【優先保障基金份額持有人的利益】。

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