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2024年基金從業《法律法規》精選試題
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2024年基金從業《法律法規》精選試題練習
1、（??）有權對基金管理人的投資行為進行監督。
A. 律師事務所
B. 基金托管人
C. 基金代理銷售機構
D. 會計師事務所
參考答案：B
參考解析：根據《證券投資基金法》規定，為了保證基金資產的安全，基金資產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，從而使基金托管人成為基金的當事人之一。基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。
2、對基金管理人的投資運作負有監督職責的機構是（）。
A. 基金銷售機構
B. 基金托管人
C. 中國反洗錢檢測分析中心
D. 基金注冊登記機構
參考答案：B
參考解析：基金托管人的職責主要體現在基金資產保管、基金資金清算、會計復核以及對基金投資運作的監督等方面。
3、我國可以申請從事基金銷售業務的機構包括（）。
Ⅰ．商業銀行
Ⅱ．證券公司
Ⅲ．證券投資咨詢機構
Ⅳ．獨立基金銷售機構
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：C
參考解析：基金銷售是指基金宣傳推介、基金份額發售或者基金份額的申購、贖回，并收取以基金交易(含開戶)為基礎的相關傭金的活動。基金銷售機構是指從事基金銷售業務活動的機構，包括基金管理人以及經中國證監會認定的可以從事基金銷售的其他機構。目前可申請從事基金代理銷售的機構主要包括【商業銀行、證券公司、保險公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構】。
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