今日考點：中國證監(jiān)會

考點歸屬：第四章第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織 第一部分

考點內(nèi)容：

（1）監(jiān)管職責(zé)

中國證監(jiān)會依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

①制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán)；

②辦理基金備案；

③對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；

④制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施；

⑤監(jiān)督檢查基金信息的披露情況；

⑥指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動；

（2）監(jiān)管措施

①檢查：屬于事中監(jiān)管。

②調(diào)查取證

③限制交易：限制期不得超過15個工作日；案情復(fù)雜的可延長15個交易日。

④行政處罰：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停；撤銷基金從業(yè)資格、暫停營業(yè)；撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)。

（3）中國證監(jiān)會工作人員的義務(wù)和責(zé)任

①進(jìn)行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；

②對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密的義務(wù)。

③中國證監(jiān)會工作人員在任職期間或者離職期限內(nèi)，不得在被監(jiān)管的機(jī)構(gòu)中擔(dān)任職務(wù)；領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。