2023年12月16日基金從業(yè)資格考試在即，基金學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)重要考點(diǎn)的練習(xí)試題，希望可以以幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)！基金從業(yè)考試不難，但是也需要我們認(rèn)真對(duì)待！【立即進(jìn)入>>基金從業(yè)題庫(kù)刷題】
2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題
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今日練習(xí)的章節(jié)為：第二十六章基金管理人的合規(guī)管理
1、董事會(huì)履行的合規(guī)職責(zé)不包括（）。
A. 審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度
B. 審議批準(zhǔn)公司季度合規(guī)報(bào)告，對(duì)季度合規(guī)報(bào)告中反映出的問(wèn)題，采取措施解決
C. 決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)
D. 建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制
（1）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度。（A項(xiàng)正確）
（2）審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告。（B項(xiàng)錯(cuò)誤）
（3）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員。
（4）決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘、考核及薪酬事項(xiàng)。（C項(xiàng)正確）
（5）建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制。（D項(xiàng)正確）
（6）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題。
（7）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。
2、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長(zhǎng)的管理下協(xié)助高級(jí)管理層有效識(shí)別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，其履行的職責(zé)不包括（）。
A. 制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等
B. 組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊(cè)、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評(píng)估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)
C. 協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問(wèn)題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門
D. 審核評(píng)價(jià)基金托管人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項(xiàng)政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求
3、下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類?( )
A. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 監(jiān)管合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
4、某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為“今年以來(lái)收益率超20%”的營(yíng)銷文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在( )。
A. 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
5、某基金公司對(duì)所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營(yíng)銷，在其微信公眾號(hào)發(fā)布了題為“今年以來(lái)收益率超20%”的營(yíng)銷文案且未載明歷史業(yè)績(jī)。該表述存在()。
A. 銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B. 信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
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