2023年12月16日基金從業資格考試在即，基金學霸君給各位同學整理了基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》各章節重要考點的練習試題，希望可以以幫助大家鞏固知識點！基金從業考試不難，但是也需要我們認真對待！【立即進入>>基金從業題庫刷題】
2023年基金從業《法律法規》章節練習題
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今日練習的章節為：第五章基金職業道德
關于職業道德與職業素質，說法正確的是（??）。
A.加強職業道德建設將妨礙從業人員提高業務能力
B.職業素質只包括專業技能
C.職業道德可以教化從業人員堅持原則
D.職業道德只具有教化功能不具有評價功能
A項，加強職業道德建設，不僅【有利于從業人員提高業務能力】，而且也有利于從業人員在追求業績的同時堅守道德底線，提升職業素質。
B項，職業素質既包括專業技能，【也包括道德素養】。
D項，職業道德具有評價和教化的功能，可以培養從業人員的職業情感、【評價從業人員的職業行為】。
下列關于基金從業人員職業技能的重要性，說法不正確的是（??）。
A.基金經理管理基金資產的能力，往往直接關系到客戶的收益
B.負有監督職責的基金從業人員對相關法律法規的理解水平，往往決定了能否及時發現并制止違法違規行為
C.基金銷售人員的專業知識如何，往往決定了是否能將合適的基金銷售給適合的投資者
D.為了鍛煉自己的能力，基金從業人員可以從事自己從未接觸的領域
基金行業屬于智力服務型行業，基金從業人員的職業技能如何，直接關系客戶的利益和整個行業的形象。例如，基金經理管理基金資產的能力，往往直接關系客戶的收益；基金銷售人員的專業知識如何，往往決定了是否能將合適的產品銷售給合適的投資者；負有監督職責的基金從業人員對相關法律法規的理解水平，往往決定了能否及時發現并制止違法違規行為。【因此，基金從業人員必須具備能夠勝任專業工作的職業技能，并審慎開展相關活動?！?/span>
下列屬于基金從業人員誠實守信要求的有()。
Ⅰ不得欺詐客戶
Ⅱ不得從事與投資人利益相沖突的業務
Ⅲ不得進行內幕交易和操縱市場
Ⅳ對于同行不得進行不正當競爭
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
誠實守信要求基金從業人員不得欺詐客戶，在證券投資活動中不得有內幕交易和操縱市場行為，對于同行不得進行不正當競爭。
基金從業人員“守法合規”職業道德規范中的“法”與“規”包括()。
Ⅰ．《中華人民共和國證券投資基金法》
Ⅱ．中國證券監督管理委員會制定的《證券投資基金銷售管理辦法》
Ⅲ．中國證券投資基金業協會制定的《基金從業人員執業行為自律性規則》
Ⅳ．基金從業人員所在機構的內部規章制度
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
守法合規中的“法”和“規”，除了包括憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指規范證券投資基金領域的法律、行政法規、部門規章，還包括基金行業自律性規則以及基金從業人員所在機構的章程、內部規章制度、工作規程、紀律等行為規范。
基金職業道德教育的途徑包括()。
Ⅰ崗前職業道德教育
Ⅱ崗位職業道德教育
Ⅲ后續職業道德教育
Ⅳ基金業協會的自律
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金職業道德教育的途徑多種多樣，主要有崗前職業道德教育、崗位職業道德教育、基金業協會的自律、樹立基金職業道德典型和社會各界持續監督。
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