2023年12月16日基金從業(yè)資格考試在即,基金學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)重要考點(diǎn)的練習(xí)試題,希望可以以幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)!基金從業(yè)考試不難,但是也需要我們認(rèn)真對(duì)待!【立即進(jìn)入>>基金從業(yè)題庫(kù)刷題】
2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題
【基金考前搶分資料】【基金模考大賽】【0元領(lǐng)精講班教輔+真題集】【干貨筆記】
今日練習(xí)的章節(jié)為:第四章證券投資基金的監(jiān)管
基金監(jiān)管(??),是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍,既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。
A.目標(biāo)
B.體制
C.內(nèi)容
D.方式
基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。基金監(jiān)管【內(nèi)容】,是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍,既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。
下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(??)。
A.是實(shí)行自律管理的法人
B.享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)
C.負(fù)責(zé)對(duì)基金在場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管
D.設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng),重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定,證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金在【交易所內(nèi)】的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。
基金管理公司變更持有(??)以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A.1%
B.10%
C.5%
D.15%
基金管理公司變更持有【百分之五以上】股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符,不得有下列情形()。
Ⅰ虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
Ⅱ?qū)鸬淖C券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)
Ⅲ違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
Ⅳ登載公開(kāi)出版的資料
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符,不得有下列情形:
①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;
②預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī);
③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;
④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金;
⑤夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述;
⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;
⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
Ⅳ項(xiàng)屬于基金宣傳過(guò)程中允許的情形。
下列說(shuō)法正確的是()。
Ⅰ.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批
Ⅱ.除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,未經(jīng)登記不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng),
Ⅲ.基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)
Ⅳ.允許各類發(fā)行主體依法合規(guī)向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的基金管理人沒(méi)有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,而實(shí)行登記制度,即非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可(Ⅰ正確)。
未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外(Ⅱ正確)。
基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)(Ⅲ正確)。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批,允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金(Ⅳ正確)。
一個(gè)人備考做題太枯燥,不如添加基金學(xué)霸君好友,拉你進(jìn)入基金從業(yè)備考群!
掃碼找學(xué)霸君>>

不管你復(fù)習(xí)得怎么樣,都需要來(lái)一場(chǎng)“高含金量”的真實(shí)水平摸底測(cè)試!目前基金從業(yè)模考大賽已開(kāi)始,大家可以組隊(duì)參加,帶你提前感受考試場(chǎng)景、了解真實(shí)考試題目難度、查漏補(bǔ)缺!【注:模考大賽試卷由233網(wǎng)校專業(yè)助教團(tuán)隊(duì)根據(jù)歷年真題考點(diǎn)改編,更貼近真實(shí)考試難度,大賽模擬真實(shí)考試場(chǎng)景,并且結(jié)束之后公布答案解析。】
掃碼組隊(duì)參加>>

當(dāng)然,你也可以在考前10天購(gòu)買(mǎi)233網(wǎng)校基金從業(yè)考前點(diǎn)題,由233網(wǎng)校專業(yè)團(tuán)隊(duì)根據(jù)歷年考題命題、配套答案解析,基金法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、私募股權(quán)3科均有,考前10天開(kāi)放。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)不會(huì)公布2023年12月基金從業(yè)資格考試真題及答案。如果大家想知道基金從業(yè)考題情況,可以在考后來(lái)233網(wǎng)校估分對(duì)答案、看考情!233網(wǎng)校將在本次基金考試結(jié)束后公布收集的真題答案,真題均來(lái)源于考生回憶版/網(wǎng)絡(luò)匯總版,同時(shí)誠(chéng)邀各位考生們考后來(lái)分享試題,專業(yè)老師將為您解答試題答案!