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2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題練習(xí):第四章證券投資基金的監(jiān)管

來(lái)源:233網(wǎng)校 2023-12-06 09:58:00

2023年12月16日基金從業(yè)資格考試在即,基金學(xué)霸君給各位同學(xué)整理了基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》各章節(jié)重要考點(diǎn)的練習(xí)試題,希望可以以幫助大家鞏固知識(shí)點(diǎn)!基金從業(yè)考試不難,但是也需要我們認(rèn)真對(duì)待!

2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題

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今日練習(xí)的章節(jié)為:第四章證券投資基金的監(jiān)管

基金監(jiān)管(??),是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍,既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。

A.目標(biāo)

B.體制

C.內(nèi)容

D.方式

參考答案:C
參考解析:

基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括目標(biāo)、體制、內(nèi)容和方式等。基金監(jiān)管【內(nèi)容】,是指基金監(jiān)管具體對(duì)象的范圍,既包括基金市場(chǎng)活動(dòng)的主體也包括基金市場(chǎng)主體的活動(dòng)。

下列關(guān)于證券交易所的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(??)。

A.是實(shí)行自律管理的法人

B.享有交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

C.負(fù)責(zé)對(duì)基金在場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管

D.設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng),重點(diǎn)監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為

參考答案:C
參考解析:

C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤,依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定,證券交易所負(fù)責(zé)對(duì)基金在【交易所內(nèi)】的投資交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管;負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作。

基金管理公司變更持有(??)以上股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.1%

B.10%

C.5%

D.15%

參考答案:C
參考解析:

基金管理公司變更持有【百分之五以上】股權(quán)的股東,變更公司的實(shí)際控制人,或者變更其他重大事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符,不得有下列情形()。

Ⅰ虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

Ⅱ?qū)鸬淖C券投資業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)

Ⅲ違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

Ⅳ登載公開(kāi)出版的資料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:

基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確,與基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)相符,不得有下列情形:

①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏;

②預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī);

③違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;

④詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu),或者其他基金管理人募集或者管理的基金;

⑤夸大或者片面宣傳基金,違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無(wú)風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的或者片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷時(shí)間限制的表述;

⑥登載單位或者個(gè)人的推薦性文字;

⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

Ⅳ項(xiàng)屬于基金宣傳過(guò)程中允許的情形。

下列說(shuō)法正確的是()。

Ⅰ.擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批

Ⅱ.除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外,未經(jīng)登記不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng),

Ⅲ.基金業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)

Ⅳ.允許各類發(fā)行主體依法合規(guī)向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:D
參考解析:

我國(guó)對(duì)于非公開(kāi)募集基金的基金管理人沒(méi)有嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制,擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人無(wú)須中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批,而實(shí)行登記制度,即非公開(kāi)募集基金的基金管理人只需向基金業(yè)協(xié)會(huì)登記即可(Ⅰ正確)。

未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外(Ⅱ正確)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi),通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)(Ⅲ正確)。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年8月21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定,設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批,允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上,向累計(jì)不超過(guò)法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金(Ⅳ正確)。

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