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2023年基金從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)練習(xí)題
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今日練習(xí)的章節(jié)為：第二章證券投資基金概述
同股票相比，證券投資基金的投資風(fēng)險（??）股票的投資風(fēng)險。
A.大于
B.等于
C.小于
D.基本接近
通常情況下，股票價格的波動性較大，是一種高風(fēng)險、高收益的投資品種；基金是一種風(fēng)險【相對適中、收益相對穩(wěn)健】的投資品種。
（??）是指基金銷售活動中基金銷售機構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動。
A.基金銷售支付
B.基金份額登記
C.基金投資顧問
D.基金估值核算
B項，基金份額登記是指基金份額的登記過戶、存管和結(jié)算等業(yè)務(wù)活動；
C項，基金投資顧問是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的業(yè)務(wù)活動；
D項，基金估值核算是指基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動。
下列說法正確的是()。
Ⅰ．封閉式基金有固定存續(xù)期
Ⅱ．封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變
Ⅲ．封閉式基金份額只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣
Ⅳ．封閉式基金可根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計劃進行長期投資和全額投資
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
封閉式基金一般有一個固定的存續(xù)期限。
封閉式基金的基金份額是固定的，在封閉期限內(nèi)未經(jīng)法定程序認可不能增減。
投資者買賣封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣。
由于封閉式基金份額固定，沒有贖回壓力，基金投資管理人員完全可以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計劃進行長期投資和全額投資，并將基金資產(chǎn)投資于流動性相對較弱的證券上，這在一定程度上有利于基金長期業(yè)績的提高。
全球基金發(fā)展的趨勢和特點包括()。
Ⅰ．美國的證券投資基金對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范性影響
Ⅱ．開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
Ⅲ．少數(shù)最大的基金公司所占的市場份額不斷擴大
Ⅳ．退休養(yǎng)老金成為基金的重要資金來源
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點:
(一)美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛
(二)開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品
(三)基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出:在證券投資基金的發(fā)展過程中，基金市場行業(yè)集中趨勢明顯，資產(chǎn)規(guī)模位居前列的少數(shù)較大的基金公司所占的市場份額不斷擴大。
(四)基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化:個人投資者一直是傳統(tǒng)上證券投資基金的主要投資者，養(yǎng)老金越來越成為基金的重要資金來源。
(五)ETF等被動基金規(guī)模迅速擴大
(六)另類投資基金興起
我國證券投資基金的萌芽期是指()。
A.1985—1997年
B.1998—2002年
C.2003—2007年
D.2008—2014年
我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程有：
①萌芽和早期發(fā)展時期【(1985—1997年)】；
②試點發(fā)展階段(1998—2002年)；
③行業(yè)快速發(fā)展階段(2003—2007年)；
④行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段(2008—2014年)；
⑤防范風(fēng)險和規(guī)范發(fā)展階段(2015年至今)。
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