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私募投資基金基礎知識考前習題及答案(9月5日)
1、某機構投資了某大型餐飲集團，今日該餐飲集團遭媒體曝光出現后廚地上老鼠亂竄、打掃衛生的簸箕和餐具同池混洗、用顧客使用的火鍋漏勺掏下水道等問題。該餐飲集團第一時間進行了調研并發布了道歉聲明。該機構投資經理對該事件持續關注及跟蹤，下列表述正確的是()
A 屬于對公司戰略與業務發展定位的跟蹤與監控
B 屬于對公司危機事件處理情況的跟蹤與監控
C 屬于對公司經營風險控制情況的跟蹤與監控
D 屬于對公司治理情況的跟蹤與監控
2、關于投資后管理增值服務，以下表述錯誤的是()。
A 如果被投資企業需要引入新的股權資金或債權資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場的關系網絡，引薦其他投資機構或者商業銀行
B 投資機構通常能在公司治理方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業逐步建立起規范的公司治理結構
C 在為被投資企業提供資本運作增值服務方面，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力較強，所以有義務承擔主要責任
D 投資機構可以幫助被投資企業尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、供應商、客戶等各方面資源
增值服務的主要內容：
①協助完善規范的公司治理架構。被投資企業，特別是創業早期企業的公司治理架構往往比較粗糙，缺乏現代企業的公司治理基礎，這會成為企業發展到一定程度時的前進障礙。相比起來，大多數成熟階段的企業都會擁有一套相對完整、適合自身運營特點的公司治理模式與組織流程。一般來說，投資機構本身就非常注重被投資企業的公司治理結構，因此通常能在這些方面提供合理意見與建議，幫助被投資企業逐步建立起規范的公司治理結構。B 選項說法正確。
②協助建立規范的財務管理體系。
③為企業提供管理咨詢服務。
④協助進行后續再融資工作。后續再融資在被投資企業的發展壯大過程中非常重要，如果被投資企業需要引入新的股權資金或者債權資金，投資機構往往會利用自己在資本市場和借貸市場上的關系網絡，引薦其他投資機構甚至商業銀行。A選項說法正確。
⑤協助上市及并購整合。股票公開發行和上市、并購整合較為薄弱;而與此相反，投資機構對資本市場的熟悉程度高、資本運作能力較強，因此，在為被投資企業提供資本運作增值服務方面，投資機構能夠承擔更多的責任。并不是主要責任，C 選項說法錯誤。
⑥提供人才專家等外部關系網絡。投資機構與社會各界有著廣泛的聯系，憑借這種關系網絡，投資機構往往能夠為被投資企業帶來許多人才專家資源，并將其融入企業之中，成為企業的競爭優勢，包括幫助其尋找合適的高級管理人才、核心技術人才、日常經營中的供應商和經銷商、業務合作方、會計師事務所、律師事務所、管理咨詢公司、專家顧問等。D 選項說法正確。
3、公司型基金成立的日期為()。
A.公司注冊日期
B.登記備案日期
C.開立賬戶日期
D.營業執照簽發日期
4、關于股權協議轉讓退出，以下表述正確的是()。
Ⅰ、股權轉讓方和受讓方經初步談判，可以簽署股權轉讓意向書
Ⅱ、股權回購的發起人可以是股權投資基金，被投資企業原股東和管理層
Ⅲ、股權轉讓方可以根據保密原則對受讓方的盡職調查不予配合
Ⅳ、股權轉讓完畢后，不涉及標的公司控制權變化的可以不向工商行政管理部門辦理變更登記
A Ⅰ、Ⅱ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅳ
5、股權投資基金的服務機構主要包括()、會計師事務所等。
A 基金保管機構
B 基金銷售機構
C 律師事務所
D 以上都是
