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《基金法律法規、職業道德與業務規范》（9月18日）
1、法規規定基金年度報告應經( )以上獨立董事簽字同意并由董事長簽發。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
參考答案：C
2、基金職業道德教育和修養就是把外在的基金職業道德規范轉化為內在的( )的活動。
A.職業道德情感
B.職業道德觀念
C.職業行為習慣
D.以上都是
參考答案：D
3、( )是基金管理人合規管理中的關鍵性原則。
A.獨立性原則
B.客觀性原則
C.公正性原則
D.專業性原則
參考答案：A
4、中國證券投資基金協會的特別會員不包括( )。
A.證券期貨交易所
B.地方基金業協會
C.基金銷售機構
D.登記結算機構
參考答案：C
5、中國證監會對公開募集基金管理人的一般違法違規行為可以采取下列( )監管措施。
Ⅰ.責令限期改正
Ⅱ.限制令
Ⅲ.責令更換有關人員
Ⅳ.指定其他機構接管
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
