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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》（9月16日）

1、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前(　　)日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項：

A.15

B.20

C.25

D.30

答案：D

2、基金公司風險管理的原則有(　　)。

Ⅰ.最高性原則

Ⅱ.最優(yōu)性原則

Ⅲ.全面性原則

Ⅳ.權責匹配原則

Ⅴ.獨立性原則

Ⅵ.定性與定量原則

Ⅶ.適時性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅶ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ

3、下列說法正確的是(　　)。

Ⅰ.規(guī)范證券投資基金活動是基金監(jiān)管的直接目標

Ⅱ.審慎監(jiān)管原則是金融業(yè)特有的一項監(jiān)管原則

Ⅲ.公開原則要求基金監(jiān)管機構的監(jiān)管規(guī)則和處罰應當公開

Ⅳ.公平原則要求基金監(jiān)管機構依照相同的標準衡量同類監(jiān)管對象的行為

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、基金投資跟蹤與評價要抓好以下核心環(huán)節(jié)(　　)。

Ⅰ.回訪投資者，解答投資者的疑問

Ⅱ.征詢客戶對已使用產(chǎn)品和服務的滿意程度

Ⅲ.關注基金銷售業(yè)務中的異常交易行為

Ⅳ.制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、有下列(　　)情形之一的，不得擔任基金管理人的從業(yè)人員。

Ⅰ.個人所負債務數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

Ⅱ.因違法行為被開除的從業(yè)人員

Ⅲ.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員

Ⅳ.因瀆職被判處刑罰的

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ