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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》（9月13日）

1、中國證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取下列(　　)監(jiān)管措施。

Ⅰ.檢查

Ⅱ.調(diào)查取證

Ⅲ.限制交易

Ⅳ.行政處罰

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國人民銀行《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第9條和第10條規(guī)定，監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后(　　)個(gè)工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

A.2

B.3

C.4

D.5

3、基金促銷策略主要是(　　)。

A.多渠道宣傳推介

B.產(chǎn)品組合營銷

C.基金拆分、大比例分紅等創(chuàng)新策略

D.以上都是

4、基金管理人內(nèi)部控制有下列總體目標(biāo)(　　)。

Ⅰ.形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

Ⅱ.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效益

Ⅲ.確保基金和基金管理人的財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

Ⅳ.提高證券市場(chǎng)運(yùn)行效率

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列關(guān)于基金業(yè)在金融體系中的地位與作用，說法正確的是(　　)。

A.完善金融體系和社會(huì)保障體系

B.為中小投資者拓寬投資渠道

C.推動(dòng)責(zé)任投資，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展

D.以上都是