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《基金法律法規、職業道德與業務規范》（9月11日）
1、中國證監會有權采取下列()行政處罰措施。
Ⅰ.沒收違法所得
Ⅱ.暫停或者撤銷基金從業資格
Ⅲ.暫停或者撤銷相關業務許可
Ⅳ.責令停業
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
2、基金管理人的合規管理中的“規”包括()。
A.法律規則
B.公司章程
C.職業道德
D.以上都是
參考答案：D
3、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過()時，基金管理人將就此事項進行臨時報告。
A.0.5%
B.0.7%
C.1%
D.以上都不是
參考答案：D
4、關于交易日 ETF 基金份額參考凈值與基金份額凈值，以下說法錯誤的是()。
A.在交易日內日，每 15 秒顯示一次最新基金份額參考凈值
B.在交易日內日，及時揭示基金份額參考凈值
C.基金份額凈值通過證券交易所行情發布系統于次 1 交易日揭示
D.基金份額凈值于交易日當日在指定報刊和管理人網站披露
參考答案：A
5、開放式基金的凈認購金額是()。
A.認購金額-認購費用
B.認購金額+認購費用
C.認購金額÷認購費率
D.以上都不是
參考答案：A
