2019年基金從業考試《基金法律法規》模擬卷(四)已上線，考生可通過電腦登錄233網校題庫中心做題（https://wx.233.com/tiku/exam/1004），或者下載233網校APP——基金從業——題庫——模擬試題做題，通過手機隨時隨地刷題。

1、開放式基金的贖回申報單位(　　)。

A. 1元人民幣

B. 10元人民幣

C. 1份基金份額

D. 10份基金份額

2、境內個人基金投資開立基金賬戶的有效身份證件原件不包括(　　)。

A. 警官證

B. 軍官證

C. 護照

D. 駕駛證

3、基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起(　　)個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 6

4、下列哪一項屬于基金交易業務控制的主要內容?(　　)

A. 投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄

B. 建立研究報告質量評價體系

C. 建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫

D. 建立科學的交易績效評價體系

5、下列屬于股票、債券開放式基金申購贖回原則的是(　　)。

Ⅰ.未知價交易原則

Ⅱ.已知價交易原則

Ⅲ.份額申購、份額贖回原則

Ⅳ.金額申購、份額贖回原則

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

6、基金客戶服務要求服務人員除了具有金融知識基礎外，還需要深入掌握各類基金產品的相關專業知識，這屬于客戶服務的(　　)特點。

A. 專業性

B. 時效性

C. 持續性

D. 規范性

7、混合基金是指(　　)的基金。

A. 主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票

B. 主要投資于股票、債券和貨幣市場工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規定的

C. 主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

D. 主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產投資于貨幣市場工具

8、下列不能直接認為是合格投資者的是(　　)。

A. 資產在3000萬元以上的家族信托

B. 資產在1000萬元以下的慈善基金

C. 社會保障基金

D. 企業年金

9、(　　)是基金信息披露最根本、最重要的原則。

A. 真實性原則

B. 準確性原則

C. 完整性原則

D. 及時性原則

10、證券投資基金的當事人一般是指基金的(　　)。

A. 發起人、管理人和投資人

B. 管理人、托管人和份額持有人

C. 托管人、發起人和投資人

D. 受益人、管理人和投資人

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