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《基金法律法規、職業道德與業務規范》（9月10日）
1、關于投資者教育，以下表述錯誤的是( )。
A. 投資者教育可以等同于投資咨詢
B. 從投資者教育工作形式的時空角度看，可以分為現場與非現場兩種形式
C. 從宣傳介質上看，投資者教育既可以采用紙質形式，也可以采用電子形式
D. 不存在一個廣泛適用的投資者教育計劃
2、基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協議中約定可以分成的費用，包括( )。
Ⅰ 申購費
Ⅱ 贖回費
Ⅲ 銷售服務費
Ⅳ 托管費
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、關于基金合同對基金份額持有人權利的約定，以下表述錯誤的是( )。
A. 基金份額持有人可參與基金投資運作
B. 基金份額持有人可要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權
C. 基金份額持有人可對基金管理人、托管人或基金份額發售機構損害其合法權益的行為提起行政訴訟
D. 基金份額持有人可參與分配清算后的剩余基金財產
4、關于基金管理公司治理結構的獨立董事制度，如下說法正確的是( )。
A. 基金管理公司董事會必須有獨立董事，但人員和比例由基金管理公司章程自主決定
B. 基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例由基金管理公司章程自主決定
C. 基金管理公司董事會不是必須有獨立董事，如有獨立董事，人員和比例應符合法規要求
D. 基金管理公司董事會必須有獨立董事，且人員和比例應符合法規的要求
【233網校解析】目前基金公司的產品都為契約型，相關法律法規在基金公司治理結構上建立了獨立董事制度，要求獨立董事獨立履行職責，以基金份額持有人利益和其他資產委托人的利益最大化為出發點，對基金財產運作等事項獨立做出客觀、公正的專業判斷，不得服從于某一股東、董事和他人的意志。
獨立董事制度有兩方面重要內容：一是規定獨立董事的人數及在董事會的人數比例，二是在議事規則、表決機制的安排上合理發揮獨立董事的作用。
5、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產品每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計劃有3位機構投資者，分別持有該企業的10%、30%和60%，關于這一基金產品，以下表述正確的是( )。
A. 該基金只要滿足持有人超過200人的條件，則可以成立
B. 該基金可以同時向個人投資者公開發售
C. 不符合法律法規要求，不能申請募集
D. 該基金必須注冊為一只封閉式基金
