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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》（9月6日）
1、對于電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳材料的影像顯示應至少為( )。
A. 5秒
B. 10秒
C. 15秒
D. 1分鐘
2、以下風險類型與基金管理公司在管理投資組合過程關(guān)系最密切的風險是( )。
A. 制度和流程風險
B. 流動性風險
C. 業(yè)務持續(xù)風險
D. 新業(yè)務風險
3、( )是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。
A. 協(xié)調(diào)性原則
B. 客觀性原則
C. 規(guī)范性原則
D. 專業(yè)性原則
4、關(guān)于公募基金銷售活動，以下合規(guī)的是( )。
Ⅰ 采用直銷代辦模式
Ⅱ 讓客戶選擇低費率的網(wǎng)上渠道認購
Ⅲ 買基金份額贈送意外險
Ⅳ 基金經(jīng)理對產(chǎn)品進行微信路演
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ項不合規(guī)，“直銷代辦”模式屬于違規(guī)行為。
Ⅲ項不合規(guī)，基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中，不得有下列行為：①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂;②以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準;④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;⑤其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。
5、關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下說法正確的是( )。
A. 商業(yè)銀行均可以銷售基金
B. 基金管理公司可以開展直銷業(yè)務
C. 保險公司只能銷售該保險資管發(fā)行的基金
D. 資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金
并非商業(yè)銀行均可以銷售基金，故A錯誤;
保險公司不只能銷售該保險資管發(fā)行的基金，故C錯誤;
資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司亦可銷售基金，故D錯誤。
