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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(9月4日)
1、按照基金從業(yè)人員職業(yè)道德中守法合規(guī)要求，基金機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做( )。
Ⅰ 完善各項規(guī)章制度
Ⅱ 強化工作流程管理
Ⅲ 形成守法合規(guī)企業(yè)文化
Ⅳ 及時將新出臺法規(guī)告知基金從業(yè)人員
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員要熟悉并自覺遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，積極配合監(jiān)管，主動向監(jiān)管機構(gòu)提供違法違規(guī)的線索，舉報違法違規(guī)的行為。
1.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范。
2.遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范基金從業(yè)人員在熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范的基礎(chǔ)上，要自覺遵守這些規(guī)范。具體而言，遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范包括以下要求：
(1)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。
(2)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)自覺遵守《自律準(zhǔn)則》規(guī)定的各類行為規(guī)范。
(3)基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
(4)負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，要忠實履行自己的監(jiān)督職責(zé)，及時發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止違法違規(guī)行為造成更加嚴(yán)重的后果。
(5)普通的基金從業(yè)人員，盡管不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)，但是也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求。一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的行為，應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機構(gòu)報告。
2、關(guān)于資產(chǎn)管理的特征，以下表述正確的是( )。
A. 資產(chǎn)管理的委托方為投資人，受托方為資產(chǎn)管理人
B. 資產(chǎn)管理的委托人委托受托人管理資產(chǎn)往往是以非盈利為目的的
C. 受托管理的資產(chǎn)主要是能產(chǎn)生現(xiàn)金流入的固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)
D. 資產(chǎn)管理的受托人主要通過投資于實物資產(chǎn)實現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值
資產(chǎn)管理的委托人委托受托人管理資產(chǎn)往往是以盈利為目的的，故B錯誤;
受托管理的資產(chǎn)不一定是能產(chǎn)生現(xiàn)金流入的固定資產(chǎn)等實物資產(chǎn)，故C錯誤;
資產(chǎn)管理的受托人主要通過投資于實物資產(chǎn)實現(xiàn)管理資產(chǎn)的增值 ，不一定為實物資產(chǎn)，故D錯誤。
3、某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是( )。
A. 臨時公告變更境外托管人
B. 公告變更基金經(jīng)理
C. 臨時公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回
D. 單獨向重要客戶及時披露全部股票和債券持倉明細(xì)
4、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，改基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為?( )
A. 采取抽獎、回扣等方式銷售基金
B. 以低于成本的銷售費用銷售基金
C. 以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平
D. 承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
5、若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規(guī)的是( )。
A. 開展基金知識問答送禮品活動
B. 投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應(yīng)禮品
C. 開展基金銷售送基金份額活動
D. 開展基金銷售送保險活動
