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《證券投資基金基礎知識》精選習題(9月3日)
1、合格境內機構投資者(QD.II)產品的相關當事人不包括( )。
A. 資產管理人
B. 中國證監會
C. 境外投資顧問
D. 資產托管人
參考答案：B
參考解析：合格境內機構投資者(QDII)開展境外證券投資業務，應當由境內資產托管機構負責資產托管業務，可以委托境外證券服務機構代理買賣證券。中國證監會和國家外匯管理局依法按照各自職能對境內機構投資者境外證券投資實施監督管理。境外投資顧問(簡稱投資顧問)是指根據基金合同為境內機構投資者境外證券投資提供證券買賣建議或投資組合管理等服務并取得收入的境外金融機構。
2、關于現代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是( )。
A. 最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿
B. 有效前沿又叫夏普有效前沿
C. 有效前沿位于所有資產和資產組合的左上方
D. 有效前沿不在最小方差前沿上
參考答案：C
參考解析：所有的單個資產都位于有效前沿的右下方，有效前沿的左上方無法利用現有市場上的風險資產來獲得。故C選項正確。
3、凈資產收益率是杜邦分析法的核心指標，以下與該指標無關的比率是( )。
A. 總資產周轉率
B. 存貨周轉率
C. 銷售利潤率
D. 權益乘數
參考答案：B
參考解析：凈資產收益率=銷售利潤率×總資產周轉率×權益乘數。
4、關于不同類型證券的投票權，以下表述正確的是( )。
A. 優先股有優先投票權
B. 債券的投票權次于普通股
C. 投票權與現金流量權保持一致
D. 普通股按持股比例投票
參考答案：D
參考解析：普通股股東可以選出董事，組成董事會以代表他們監督公司的日常運行。董事會選聘公司的經理，由經理負責公司日常的經營管理。經理擁有對公司大部分業務的決策權，無須經過董事會的同意。但對于一些重大事務的決定，如公司合并、分立、解散等則需要股東投票表決通過。普通股股東有分配盈余及剩余財產的權利。但分配多少股利取決于公司的經營成果、再投資需求和管理者對支付股利的看法。優先股沒有到期期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當于永久年金(沒有到期期限)的債券，但其股息一般比債券利息要高一些。優先股一般情況下不享有表決權。實際上，優先股是股東以不享有表決權為代價而換取的對公司盈利和剩余財產的優先分配權。
5、關于股票估值方法，以下模型和方法屬于內在價值法的是( )。
A. 市盈率模型
B. 經濟附加值模型
C. 市銷率模型
D. 企業價值倍數
參考答案：B
參考解析：內在價值法又稱絕對價值法或收益貼現模型，是按照未來現金流的貼現對公司的內在價值進行評估。其具體又分為股利貼現模型(DDM)、自由現金流量貼現模型(DCF)、經濟附加值模型等。本題選擇B。
