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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月26日)
1、以下屬于基金公司監事會依法行使的職權是( )。
A. 罷免對發生重大合規風險負有主要責任的董事
B. 提議召開董事會會議
C. 主持召開臨時股東會
D. 檢查公司的財務
2、關于中國證券投資基金業協會理事會，以下表述正確的是( )。
A. 理事會會議決議須經全體理事三分之二以上表決通過方能生效
B. 理事會成員均在中國證券投資基金業協會會員中選出，由會員大會選舉產生
C. 理事會是中國證券投資基金業協會會員大會閉會期間的執行機構
D. 理事會臨時會議須由三分之二以上理事聯名方可召開
3、一般情況下，投資者T日轉托管基金申請成功后，可于( )日起贖回該部分基金份額。
A. T+3
B. T+2
C. T+1
D. T
4、關于某基金代銷機構制作基金宣傳推介材料的審批報備流程，以下表述正確的是( )。
A. 宣傳資料在向公眾分發之前10個工作日內予以報備
B. 宣傳資料通過內部相關高管檢查，并出具合規意見書
C. 宣傳資料需要通過負責基金產品研究的高管檢查
D. 宣傳資料提交中國證券投資基金業協會予以備案
基金管理公司和基金代銷機構制作、分發或公布基金宣傳推介材料，應當按照如下規定的要求報送報告材料。
(一)報送內容
報送內容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規意見書、基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件。基金管理公司或基金代銷機構負責基金營銷業務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規性進行復核并出具復核意見。
(二)報送形式
書面報告報送基金管理公司或基金代銷機構主要辦公場所所在地證監局。報證監局時應隨附電子文檔。
(三)報送流程
基金管理公司或基金代銷機構應當在分發或公布基金宣傳推介材料之日起5個工作日內遞交報告材料。
5、中國證監會在調查重大證券違法行為時，經批準可以限制被調查事件當事人的證券買賣，但限制期限不得超( )個交易日，案情復雜的，可以延長( )個交易日。
A. 15;15
B. 30;15
C. 30;30
D. 15;30
