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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月23日)
1、基金在其放開申購、贖回前,一般至少()披露一次資產凈值和份額凈值。
A. 每個開放日
B. 每個估值
C. 每周
D. 每月
參考答案：C
參考解析：封閉式基金和開放式基金在披露凈值公告的頻率上有所不同。封閉式基金一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值。對開放式基金來說，在其開放申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值;開放申購和贖回后，則會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。
2、關于基金交易業務內部控制的要求,以下表述不正確的是()。
A. 應先審核投資指令的合法、合規和完整性
B. 基金管理人應建立完善的交易記錄制度,至少每日核對投資組合列表并存檔保管
C. 基金管理人應執行公平交易原則,確保不同投資者的利益能夠得到公平對待
D. 基金經理在緊急情況下，可直接向交易員下達投資指令直接進行交
參考答案：D
參考解析：基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。
3、根據現行法律法規，符合一定要求，可以向證監會申請成為基金銷售機構的主體包括()項。
Ⅰ.保險經理公司
Ⅱ.保險代理公司
Ⅲ.信托公司
Ⅳ.期貨公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：基金銷售機構是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構。國內的基金銷售機構可分為直銷機構和代銷機構兩種類型。(1)直銷機構是指直接銷售基金的基金公司?；鸸鹃_展直銷目前主要包括兩種形式：一是專門的銷售人員直接開發和維護機構客戶和高凈值個人客戶，二是自行開發建立電子商務平臺。(2)代銷機構是指與基金公司簽訂基金產品代銷協議，代為銷售基金產品，賺取銷售傭金的商業機構，主要包括商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構以及獨立基金銷售機構。
4、以下不屬于企業風險管理基本框架內容的是()。
A. 目標設定
B. 資產負債
C. 內部環境
D. 風險應對與評估
參考答案：B
參考解析：企業風險管理基本框架包括八個方面內容：內部環境、目標設定、事項識別、風險評估、風險應對、控制活動、信息與溝通、行為監控。
5、對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關于其宣傳推介材料業績登載，以下說法錯誤的是()
A. 如宣傳推介材料公布日在下半年，還應當登載當年年初以來的業績
B. 基金業績表現數據應當經基金托管人復核或摘取自基金定期報告
C. 應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績
D. 計算業績表現數據應按照有關法律法規的規定或者行業公認的準則
參考答案：A
參考解析：基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績。
