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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月18日)
1、以下不屬于基金管理人內部控制原則的是()
A. 經濟性原則
B. 有效性原則
C. 獨立性原則
D. 健全性原則
參考答案：A
參考解析：基金管理人內部控制五原則:健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。
2、中國證券投資基金業協會的會員種類有()
A. 普通會員、專業會員、特別會員
B. 普通會員、聯席會員、特別會員
C. 聯席會員、專業會員、特別會員
D. 普通會員、聯席會員、專業會員
參考答案：B
參考解析：基金行業協會會員包括普通會員、聯席會員、觀察會員和特別會員。
3、關于證券投資基金“利益共享、風險共擔”的特點，以下表述正確的是()。
A. 基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后，部分盈余歸基金投資者所有
B. 基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益
C. 基金托管人與基金管理人共同分擔投資風險
D. 為基金提供服務的基金管理人會參與基金收益的分配
參考答案：B
參考解析：證券投資基金實行利益共享、風險共擔的原則。基金投資者是基金的所有者。基金投資收益在扣除由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有，基金投資者一般會按照所持有的基金份額比例進行分配。為基金提供服務的基金托管人、基金管理人一般按基金合同的規定從基金資產中收取一定比例的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。
4、我國開放式基金的贖回價格是以()為基礎加減有關費用計算的。
A. 基金發行時的價格
B. 基金市場供求關系
C. 基金發行時的面值
D. 基金份額凈值
參考答案：D
參考解析：投資者在申購和贖回股票基金、債券基金時并不能即時獲知買賣的成交價格。申購、贖回價格只能以申購、贖回日交易時間結束后基金管理人公布的基金份額凈值為基準進行計算。這與股票、封閉式基金等大多數金融產品按已知價原則進行買賣不同。
5、貨幣市場基金合同生效后,基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當日，其封閉期的收益公告應當披露
Ⅰ.截至前一日的基金資產凈值
Ⅱ.前一日的每萬份基金收益
Ⅲ.基金合同生效至前一日的每萬份基金收益
Ⅳ.前一日的7日年化收益率
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：A
參考解析：貨幣市場基金的封閉期的收益公告是指貨幣市場基金的基金合同生效后，基金管理人于開始辦理基金份額申購或者贖回當日，在中國證監會指定的報刊和基金管理人網站上披露截至前一日的基金資產凈值，基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益，前一日的7日年化收益率。
