不積跬步無(wú)以至千里，233網(wǎng)校小編為廣大考生朋友準(zhǔn)備了基金從業(yè)資格考試每日一練，每天掌握5道題，每天進(jìn)步一點(diǎn)點(diǎn)！

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月17日)

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門(mén)，對(duì)()負(fù)責(zé)，開(kāi)展監(jiān)察稽核工作。

A. 董事會(huì)

B. 股東大會(huì)

C. 公司經(jīng)營(yíng)層

D. 總經(jīng)理

2、在合理審查私募基金投資者是否符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，私募基金銷(xiāo)售人員以下做法中不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖?)

A. 審查投資者自行取來(lái)的由其打印的證券賬戶(hù)持倉(cāng)信息截圖

B. 審查法人單位上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表，并確認(rèn)是否加蓋該單位公章或財(cái)務(wù)章

C. 審查收入證明是否加蓋了其任職單位的公章或人事章

D. 審查由銀行柜臺(tái)出具的存款證明，并核驗(yàn)銀行加蓋的相關(guān)印鑒和出具日期

3、關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng),以下表述不正確的是()

A. 私募基金必須由基金托管人托管

B. 私募基金不設(shè)托管人的，應(yīng)當(dāng)在合同中特別注明

C. 私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全度措施

D. 私募基金不設(shè)托管人的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確糾紛解決機(jī)制

4、關(guān)于投資人辦理封閉式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A. 投資者可以按“份額”提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

B. 投資者需要開(kāi)立滬、深證券賬戶(hù)

C. 認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)已經(jīng)受理后可以申請(qǐng)撤單

D. 投資者也可以開(kāi)立滬、深基金賬戶(hù)及資金賬戶(hù)

5、下列基金公司基金銷(xiāo)售活動(dòng)中不屬于直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是()。

A. 基金公司銷(xiāo)售人員開(kāi)發(fā)高凈值個(gè)人客戶(hù)

B. 基金公司銷(xiāo)售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶(hù)

C. 基金公司渠道經(jīng)理通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售基金產(chǎn)品

D. 基金公司自主開(kāi)發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)