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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》精選習(xí)題(8月16日)
1、招募說明書編制義務(wù)人是()
A. 基金管理人
B. 基金投資人
C. 基金托管人
D. 基金管理公司
2、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額涉及的()
A. 證券價格
B. 資金金額
C. 現(xiàn)金替代比例
D. 對價種類
3、以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是()
A. 尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計劃
B. 尚未公開的上市公司股息分配計劃
C. 尚未公開的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
D. 尚未公開的證券研究所研究員對上市公司對上市公司股價走勢預(yù)測
4、基金管理公司的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)按照公司章程、制度和業(yè)務(wù)流程的規(guī)定開展工作，以下做法正確的是()
A. 某新設(shè)基金公司的股東在權(quán)益投資方面具有強大優(yōu)勢，因此派出投資經(jīng)理參與基金公司的具體投資活動
B. 某基金公司總經(jīng)理看好某只股票，要求公司的基金經(jīng)理買入
C. 某基金經(jīng)理出差，按照公司規(guī)定的流程臨時授權(quán)另一基金經(jīng)理代為管理基金的投資組合
D. 某基金經(jīng)理用基金財產(chǎn)多次與固定交易對手進行債券買賣，高買低賣
5、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是()。
A. 價格形成方式的不同
B. 交易場所的不同
C. 組織運作方法的不同
D. 期限的不同
依據(jù)運作方式的不同，可以將證券投資基金分為封閉式基金與開放式基金。封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。
開放式基金是指基金份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或者贖回的一種基金運作方式。這里所指的開放式基金專指傳統(tǒng)的開放式基金，不包括交易型開放式指數(shù)基金(ETF)和上市開放式基金(LOF)等新型開放式基金。
