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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月12日)
1、基金管理公司的內部控制的總體目標不包括( )
A. 防范和化解經營風險,提高經營管理效益,確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整
B. 確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時
C. 各部門之間、人員之間相互配合、協調同步、緊密銜接，確保達到公司業務發展的利潤指標
D. 保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監督規則，自覺形成守法經營, 規范運作的經營思想
內部控制目標是決定公司內部控制運行方式和方向的關鍵，也是認識內部控制基本理論的出發點。基金管理人與一般的公司不同，內部控制的總體目標簡介如下：
(一)保證公司經營運作嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管規則，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營理念。
(二)防范和化解經營風險，提高經營管理效益，確保經營業務的穩健運行和受托資產的安全完整，實現公司的持續、穩定、健康發展。
(三)確保基金和基金管理人的財務和其他信息真實、準確、完整、及時。
2、證券交易所根據管理人提供的 ETF 基金份額參考凈值計算方式、申購贖回清單中的組合證券等信息，計算公布 ETF 基金份額參考凈值的時間是( )。
A. 在當日開市前 15 分鐘計算并公布
B. 在交易結束前 15 分鐘計算并公布
C. 在次日開市前 15 分鐘計算并公布
D. 在交易時間內實時計算并公布
3、基金合同的重要信息中，不包括()
A. 基金持有人大會的召開，議事規則
B. 基金份額發售安排信息
C. 基金風險提示
D. 基金當事人的權利義務
基金合同包含以下兩類重要信息：
1.基金投資運作安排和基金份額發售安排方面的信息
此類信息例如：基金運作方式，運作費用，基金發售、交易、申購、贖回的相關安排，基金投資基本要素，基金估值和凈值公告等事項。此類信息一般也會在基金招募說明書中出現。
2.基金合同特別約定的事項
此類信息包括基金各當事人的權利和義務、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。
4、關于股票和股票基金，以下描述錯誤的是()。
A. 股票基金的投資風險相對低于股票投資的風險
B. 股票的價格會受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當日投資買賣的影響
C. 股票價格與股票基金的凈值在一天之內連續變化
D. 投資者可以評估股票價格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的
5、按照交易的標的物分類,以下屬于金融市場的是
Ⅰ.票據市場
Ⅱ.證券市場
Ⅲ.外匯市場
Ⅳ.黃金市場
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
金融市場從不同角度考察，可以做出以下分類：
(一)按照交易工具的不同期限分為貨幣市場和資本市場;
(二)按照不同的交易標的物分為票據市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。
