合規(guī)管理的基本原則包括：

1.獨(dú)立性原則：主要是指合規(guī)部門(mén)和督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立地位，合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

2.客觀性原則：是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

3.公正性原則：是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

4.專(zhuān)業(yè)性原則：是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

5.協(xié)調(diào)性原則：是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密主要包括三類(lèi)：一是商業(yè)秘密;二是客戶(hù)資料;三是內(nèi)幕信息。

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉的、能夠帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并被采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息。具體而言，從機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)的角度看，可以包括對(duì)證券市場(chǎng)的分析報(bào)告、對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告、投資組合、投資計(jì)劃等;從機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理的角度看，可以包括內(nèi)控制度、防火墻制度、員工激勵(lì)機(jī)制、人事管理制度、工作流程等。

客戶(hù)資料主要是指客戶(hù)的個(gè)人資料，包括客戶(hù)個(gè)人的身份證信息、移動(dòng)電話(huà)號(hào)碼、家庭成員信息、財(cái)務(wù)狀況、投資需求等。這些資料往往屬于客戶(hù)不愿意讓他人知曉的隱私。保護(hù)客戶(hù)隱私不僅是法律的要求，也是職業(yè)道德的要求。另外，這些具有投資需求客戶(hù)的名單，本身也是一種商業(yè)資源，一般也屬于機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密。

內(nèi)幕信息是指會(huì)對(duì)證券價(jià)格產(chǎn)生影響的重要的非公開(kāi)的信息。這些內(nèi)幕信息也屬于基金從業(yè)人員需要保守秘密的信息。

商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行，下同)、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的，應(yīng)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。