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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(8月10日)
1、甲從某基金管理公司離職時，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為()。
A. 沒有違規
B. 不公平對待客戶
C. 泄露商業機密
D. 泄露內幕信息
保守秘密，是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。保守秘密是基金從業人員的一項法定義務，也是基金職業道德的一項基本規范。對所有的基金從業人員均有約束效力。
基金從業人員在執業活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業秘密;二是客戶資料;三是內幕信息。
客戶資料主要是指客戶的個人資料，包括客戶個人的身份證信息、移動電話號碼、家庭成員信息、財務狀況、投資需求等。這些資料往往屬于客戶不愿意讓他人知曉的隱私。保護客戶隱私不僅是法律的要求，也是職業道德的要求。另外，這些具有投資需求客戶的名單，本身也是一種商業資源，一般也屬于機構的商業秘密。
2、關于基金管理公司董事會風險管理的職責，以下說法錯誤的是()。
A. 董事會制定公司風險管理戰略和風險應對策略
B. 董事會對風險管理的有效性承擔直接責任
C. 董事會確定公司管理總體目標
D. 董事會批準公司基本風險管理制度
3、關于私募基金管理人的登記,以下描述錯誤的是
A. 私募基金管理人申請登記,應當通過私募基金登記備案系統,如實填報相關信息
B. 私募基金管理人在中國證券投資基金業協會完成備案，即構成對私募基金管理人持續合規情況的認同
C. 申請登記期間,登記事項發生重大變化的,私募基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業協會并變更申請登記內容
D. 中國證券投資基金業協會可以采取向相關專業協會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查
4、關于基金監管原則，以下說法正確的是()
A. 基金監管應遵循“公平/公信/公正”的三公原則
B. 基金監管的首要目標是促進基金行業規模的壯大
C. 根據適度監管原則，政府監管范圍應當嚴格限定在基金市場失靈的領域
D. 為了貫徹有效監管原則，政府監管必要時應當對基金機構的內部經營管理直接進行干預
A錯誤：公開、公平、公正監管原則，也稱“三公”原則，是證券市場活動以及證券監管的基本原則。
B錯誤：依法保護投資人及相關當事人的合法權益，是基金監管的首要目標。
C正確，D錯誤：對于基金而言，行政監管不應直接干預基金機構內部的經營管理，監管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域。
5、確認基金份額持有人權利及其法律效力的行為是()。
A. 基金信息披露
B. 基金的投資
C. 基金份額登記
D. 基金的收益分配
