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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(7月29日)
1、基金上市交易公告書披露的事項不包括()
A. 基金凈值表現
B. 基金投資組合報告
C. 基金財務狀況
D. 持有人戶數
參考答案：A
參考解析：基金上市交易公告書的主要披露事項包括：基金概況、基金募集情況與上市交易安排、持有人戶數、持有人結構及前10名持有人、主要當事人介紹、基金合同摘要、基金財務狀況、基金投資組合報告、重大事件揭示等。
2、對基金產品的風險評價，可以由()提供。
Ⅰ.基金管理公司特定部門
Ⅱ.基金托管機構
Ⅲ.基金銷售機構的特定部門
Ⅳ.第三方的基金評級與評價機構
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：對基金產品的風險評價，可以由基金銷售機構的特定部門完成，也可以由第三方的基金評級與評價機構提供。基金銷售機構所使用的基金產品風險評價方法及其說明，應當通過適當途徑向基金投資人公開。
3、關于基金信息披露，以下說法正確的是()
A. 經全體投資人同意，基金投資運作期間可以不進行信息披露
B. 基金信息披露的對象是基金的投資人
C. 規范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送
D. 為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說明書和基金托管協議
參考答案：C
參考解析：選項A，基金運作期間需要定期進行信息披露。選項B，基金信息披露是指基金市場上的有關當事人在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環節中，依照法律法規規定向社會公眾進行的信息披露。選項D，基金合同也需進行披露。
4、關于基金臨時報告，以下表述錯誤的是()
A. 當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值負偏離度絕對值超過0.5%時，需要披露基金臨時報告
B. 基金份額凈值計價錯誤金額達到基金份額凈值的0.5%時，需要披露基金臨時報告
C. 基金管理人的董事長發生變動，需要披露基金臨時報告
D. 開放式基金發生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告
參考答案：A
參考解析：當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值負偏離度絕對值超過0.25%時，基金管理人應當在2個交易日內向中國證監會報告，并依法履行信息披露義務，其中涉及銀行間債券市場的，應當遵守中國人民銀行有關規定，向相關部門備案。發生重大事件時，信息披露義務人應當在重大事件發生之日起2日內編制并披露臨時報告書?；鸬闹卮笫录砂ǎ夯鸱蓊~持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的基金托管部門負責人發生變動，涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發生巨額贖回并延期支付，等等。
5、基金管理公司和基金代銷機構進行基金宣傳推介，應按照規定報送報告材料，報告材料包括()。
Ⅰ.基金宣傳推介材料的形式和用途說明
Ⅱ.基金公司督察長出具的合規意見書
Ⅲ.基金代銷機構出具的基金評級報告
Ⅳ.基金托管銀行出具的基金業績復核函
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：報送內容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料、基金管理公司督察長出具的合規意見書、基金托管銀行出具的基金業績復核函或基金定期報告中相關內容的復印件，以及有關獲獎證明的復印件?；鸸芾砉净蚧鸫N機構負責基金營銷業務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規性進行復核并出具復核意見。
