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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(7月28日)
1、基金管理人內部控制機制不包括()
A. 部門主管的檢查監督
B. 證監會及派出機構的檢查、監督和指導
C. 公司管理層對人員和業務的監管控制
D. 員工自律
2、關于開放式證券投資基金的認購，以下表述正確的是()
A. 采用金額認購方式
B. 只能采用前端收費模式
C. 都收取認購費用
D. 采用份額認購方式
開放式基金的認購采取金額認購的方式，即投資者在辦理認購申請時，不是直接以認購數量提出申請，而是以金額申請。基金注冊登記機構在基金認購結束后，再按基金份額的認購價格，并考慮認購費用后將申請認購基金的金額換算為投資者應得的基金份額。
在基金份額認購上存在兩種收費模式：前端收費模式和后端收費模式。前端收費模式是指在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式;后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金份額時才支付認購費用的收費模式。后端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金，因為后端收費的認購費率一般會隨著投資時間的延長而遞減，甚至不再收取認購費用。
3、對于道德與法律的關系，以下表述錯誤的是()。
A. 法律實施主要依靠他律，道德實施主要依靠自律
B. 法律與道德的評價標準都是相同的
C. 法律的內容比較明確，道德沒有特定的表現形式
D. 相比法律，道德的調整手段更多，但均不具有強制性
道德與法律的區別主要表現在：
(1)表現形式不同。(2)內容結構不同。(3)調整范圍不同。(4)調整手段不同。
4、關于投資者權益保護教育的表述，以下錯誤的是()
A. 權益保護教育是市場化的要求
B. 投資者教育保護號召投資者為改變其投資決策的社會和市場環境進行主動參與與保護自身權益
C. 投資者權益保護是營造一個公正的環境，給客戶提供相近的回報
D. 權益保護教育是公平原則在投資者教育領域的體現
5、根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國證券投資基金業協會的規定，以下不屬于高級管理人員的是()
A. 副總經理
B. 合規風控負責人
C. 財務負責人
D. 總經理
