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《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》精選習題(7月25日)
1、私募基金管理人自行銷售私募基金的，風險揭示書由()簽字確認。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投資者
D. 基金銷售機構(gòu)
2、確認基金交易是()的職責之一。
A. 基金托管人
B. 銷售機構(gòu)
C. 基金份額登記機構(gòu)
D. 中央結(jié)算公司
3、基金銷售機構(gòu)可以開展的業(yè)務不包括()
A. 基金理財業(yè)務咨詢
B. 辦理基金份額的登記
C. 發(fā)售基金份額
D. 辦理基金份額申購和贖回
4、關(guān)于投資、研究業(yè)務的控制，以下表述正確的是()。
A. 基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務交流
B. 研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報告
C. 基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告
D. 研究員將研究報告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用
研究業(yè)務控制的主要內(nèi)容包括：
(1)研究工作應保持獨立、客觀。
(2)建立嚴密的研究工作業(yè)務流程，形成科學、有效的研究方法。
(3)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。
(4)建立研究與投資的業(yè)務交流制度，保持通暢的交流渠道。
(5)建立研究報告質(zhì)量評價體系。
5、關(guān)于基金的投資收益與風險,以下表述正確的是()
A. 基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入
B. 基金相對股票風險更高
C. 基金的投資收益和風險主要取決于基金的種類以及其投資對象
D. 基金相對債券風險更低
