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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(7月20日)
1、關于LOF和ETF的特征，以下描述錯誤的是()
A. LOF和ETF都具備開放式基金可以申購、贖回和場內交易的特點
B. LOF和ETF通常為主動管理型基金
C. ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票
D. LOF的申購和贖回只能是基金份額與現金對價
2、關于基金投資人風險承受能力調查和評價，以下說法錯誤的是()
A. 銷售機構應通過適當途徑向投資人公開其調查和評價方法
B. 為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構無需對基金投資人重復進行調查
C. 如基金投資人放棄接受調查的，銷售機構應當通過其他合理方法對其進行風險承受能力調查
D. 銷售機構對基金產品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產品的風險和收益做出實質性判斷
3、非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發布系統于()揭示。
A. A:次2個交易日
B. B:當日
C. C:次1個交易日
D. D:下1個節假日前
4、關于公募基金管理人的法定職責，以下表述錯誤的是()。
A. 確定基金份額申購價格
B. 編制基金財務會計報告
C. 為基金財產開設證券賬戶
D. 制定基金收益分配方案
依據《證券投資基金法》的規定，公開募集基金的基金管理人應當履行下列職責：①依法募集資金，辦理基金份額的發售和登記事宜;②辦理基金備案手續;③對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資;④按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益;⑤進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;⑥編制中期和年度基金報告;⑦計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格;⑧辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;⑨按照規定召集基金份額持有人大會;⑩保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;?以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為;?中國證監會規定的其他職責。中國證監會發布的《證券投資基金銷售管理辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》等規章，對于上述法定職責規定了具體的要求，公開募集基金的基金管理人履行職責應當遵守這些規定。
5、關于內幕信息,以下表述錯誤的是()
A. 非內部人傳遞的對市場價格產生影響的信息不會是內幕信息
B. 內幕信息必須是來源可靠的信息
C. 內幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價格
D. 內幕信息必須是非公開的
