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《基金法律法規、職業道德與業務規范》精選習題(7月15日)
1、關于發起式基金的成立和存續條件,以下說法中正確的是()
A. 發起資金不得少于3000萬元人民幣
B. 發起式基金合同生效三年后,若持有人數量低于200人的,基金合同自動終止
C. 發起式基金合同生效三年后,若基金資產凈值低于2億元人民幣的,基金合同自動終止
D. 基金份額持有人可少于200人
2、下列關于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。
Ⅰ.有利于投資者的價值判斷
Ⅱ.能有效防止信息濫用
Ⅲ.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題
Ⅳ.有利于提高證券市場的效率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、私募基金可以通過以下哪種方式進行宣傳()。
A. 公開出版資料
B. 公共門戶網站、鏈接廣告和博客
C. 海報、戶外廣告
D. 對特定客戶推送產品說明
私募基金不得公開宣傳，因此募集機構不得通過下列媒介渠道推介私募基金：
(1)公開出版資料。
(2)面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真。
(3)海報、戶外廣告。
(4)電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體。
(5)公共、門戶網站鏈接廣告、博客等。
(6)未設置特定對象確定程序的募集機構官方網站、微信朋友圈等互聯網媒介。
(7)未設置特定對象確定程序的講座、報告會、分析會。
(8)未設置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通信媒介。
(9)法律、行政法規、中國證監會規定和中國基金業協會自律規則禁止的其他行為。
4、投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF()的特點。
A. 實行一級市場與二級市場并存的交易制度
B. 被動操作指數基金
C. 獨特的實物申購、贖回機制
D. 只能通過交易所進行交易
5、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括( )。
A. 投資者風險識別能力和風險承擔能力的調查問卷
B. 風險揭示書
C. 投資者符合合格投資者條件的承諾函
D. 投資說明書
