1、基金管理人的股東、實際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監(jiān)會不可以采取的措施是( )。
A.責(zé)令其限期改正
B.可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)
C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)
D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利
參考答案：C
參考解析：基金管理人的股東、實際控制人有不合規(guī)定行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)。上述股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持有或者控制的基金管理人的股權(quán)前，中國證監(jiān)會可以限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。
2、基金銷售的( )反映了從投資人的需要出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品。
A.專業(yè)性
B.服務(wù)性
C.持續(xù)性
D.適用性
參考答案：D
參考解析：基金銷售機構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，應(yīng)注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人，即基金銷售的適用性。這反映了從投資人的需要和實際承受能力出發(fā)向投資人銷售合適的產(chǎn)品，堅持投資人利益優(yōu)先的原則，這也是監(jiān)管機構(gòu)對基金銷售的要求。
3、下列關(guān)于基金投資顧問機構(gòu)的敘述中，錯誤的是( )。
A.按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議
B.是從事基金投資顧問活動的機構(gòu)
C.可以以任何方式承諾或者保證投資收益，且不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益
D.基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合法的依據(jù)
參考答案：C
參考解析：基金投資顧問是指按照約定向基金管理人、基金投資人等服務(wù)對象提供基金以及其他中國證監(jiān)會認可的投資產(chǎn)品的投資建議，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的業(yè)務(wù)活動。基金投資顧問機構(gòu)是指從事基金投資顧問業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)。基金投資顧問機構(gòu)提供公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向工商登記注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)申請注冊。未經(jīng)中國證監(jiān)會派出機構(gòu)注冊，任何機構(gòu)或者個人不得從事公開募集基金投資顧問業(yè)務(wù)。基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)，對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)務(wù)進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益。
