基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(5.9)
1．下列哪一項(xiàng)不屬于基金交易業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容?( )
A．投資決策應(yīng)當(dāng)有充分的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析支持，并有決策記錄
B．建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系
C．建立投資對(duì)象備選庫(kù)制度，研究部門(mén)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫(kù)
D．建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系
參考答案：D
參考解析：A項(xiàng)屬于投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容；而B(niǎo)C兩項(xiàng)屬于研究業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容。
2．基金運(yùn)作信息披露文件不包括( )。
A．基金凈值公告
B．基金登記信息披露
C．基金定期公告
D．基金上市交易公告
參考答案：B
參考解析：基金運(yùn)作信息披露文件主要包括：基金凈值公告、基金定期公告和基金上市交易公告等。
3．下列哪一項(xiàng)屬于忠誠(chéng)盡責(zé)的基本要求?( )
A．保守機(jī)密
B．公平對(duì)待客戶(hù)
C．客戶(hù)利益優(yōu)先
D．勤勉盡責(zé)
參考答案：D
參考解析：忠誠(chéng)盡責(zé)的基本要求包括忠誠(chéng)廉潔和勤勉盡責(zé)。
4．下列哪一項(xiàng)不屬于“投資者利益優(yōu)先”的客戶(hù)服務(wù)宗旨的體現(xiàn)?( )
A．良好的客服形象
B．專(zhuān)業(yè)的基金知識(shí)
C．良好的品牌
D．良好的客戶(hù)關(guān)系
參考答案：B
參考解析：基金客戶(hù)服務(wù)的宗旨是投資者利益優(yōu)先。這一宗旨體現(xiàn)了“良好的客服形象、良好的技術(shù)、良好的客戶(hù)關(guān)系和良好的品牌”的核心服務(wù)理念。
5．行政監(jiān)管的行政法律關(guān)系不包括( )。
A．行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)是行政主體
B．監(jiān)管對(duì)象是行政相對(duì)人
C．監(jiān)管內(nèi)容是行政范圍
D．監(jiān)管手段和措施是具體行政行為
參考答案：C
參考解析：行政監(jiān)管的行政法律關(guān)系是：行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)是行政主體、監(jiān)管對(duì)象是行政相對(duì)人、行政監(jiān)管機(jī)構(gòu)所采取的手段和措施是具體行政行為。
