1．中國證監會對基金市場的監管措施不包括( )。
A．檢查
B．終止交易
C．調查取證
D．行政處罰
參考答案：B
參考解析：中國證監會對基金市場的監管措施主要包括：檢查、調查取證、限制交易和行政處罰。
2．( )是識別和分析與實現目標相關的風險．從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。
A．事項識別
B．風險應對
C．風險評估
D．控制活動
參考答案：C
參考解析：風險評估是識別和分析與實現目標相關的風險，從而為確定應該如何管理風險奠定基礎。
3．證券交易所在監控中發現基金交易行為異常．涉嫌違法違規的，不可以采用的措施是( )。
A．書面通知
B．電話提示
C．約見談話
D．公開譴責
參考答案：A
參考解析：證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話和公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。
4．督察長檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項不包括( )。
A．公司資產是否安全完整，是否出現被抽逃、挪用、違規擔保、凍結等情況
B．公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度、業務操作流程
C．公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度
D．公司員工是否嚴格有效執行公司章程制度
參考答案：A
參考解析：督察長檢查公司內部風險控制情況，應當重點關注的事項包括：(1)公司是否按照法律法規和中國證監會的規定制定和修改各項業務規章制度、業務操作流程；(2)公司是否對各項業務制定和實施相應的風險控制制度；(3)公司員工是否嚴格有效執行公司章程制度。
5．從運作模式而言，基金中基金產品不包括( )。
A．主動管理主動型FOF
B．內部FOF
C．主動管理被動型FOF
D．被動管理被動型FOF
參考答案：B
參考解析：從運作模式而言，FOF產品可以歸納為主動管理主動型FOF、主動管理被動型FOF、被動管理主動型FOF、被動管理被動型FOF四類。
