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2019年基金從業考試基金法律法規每日一練(4.30)

來源:233網校 2019-04-30 08:52:00

基金法律法規、職業道德每日一練(4.30)

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1.基金銷售機構收取增值服務費的,應當符合的要求不包括?( )

A.遵循公開、合理、質價相符的原則

B.所有開辦增值服務的營業網點應當公示增值服務的內容

C.提供增值服務和簽訂服務協議的主體應當是基金銷售機構

D.增值服務費應當合并繳納,并從申購資金中扣除

參考答案:D
參考解析:基金銷售機構收取增值服務費時,增值服務費應當單獨繳納,不應從中購資金中扣除。

2.開放式基金是通過( )方式發行的。

A.銀行包銷 

B.銀行代銷

C.中介機構 

D.信托公司

參考答案:B
參考解析:開放式基金主要是通過銀行代銷方式進行的。

3.下列哪一項屬于道德與法律的區別?( )

A.調整對象不同 

B.調整目的不同

C.內容結構不同 

D.規范程度不同

參考答案:C
參考解析:道德與法律的區別主要包括:(1)表現形式不同;(2)內容結構不同;(3)調整范圍不同;(4)調整手段不同。

4.下列哪一項屬于基金服務機構監管的內容?( )

A.業務資格的監管 

B.投資行為的監管

C.風險控制的監管 

D.注冊登記的監管

參考答案:A
參考解析:基金服務機構監管的內,容有業務資格的監管和業務行為的監管。

5.基金財產可以參與的投資和活動是( )。

A.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

B.違反規定向他人貸款或者提供擔保

C.從事承擔有限責任的投資

D.向基金管理人、托管人出資

C【解析】基金財產不得用于的投資或活動包括:(1)承銷證券;(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;(3)從事承擔無限責任的投資;(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;(5)向基金管理人、托管人出資;(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

參考答案:ABC
參考解析:確定產品成本計算方法的主要因素有:成本計算對象、成本計算期及生產費用在完工產品與在產品之間的分配。

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