1．監測客戶現金收支或款項劃轉情況，在發現有可疑交易或者行為時，在其發生后( )個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
A．3
B．5
C．7
D．10
參考答案：D
參考解析：監測客戶現金收支或款項劃轉情況．在發現有可疑交易或者行為時，在其發生后10個工作日內，向中國反洗錢監測分析中心報告。
2．為了進一步保障基金信息質量，法規規定基金年度報告應經( )以上獨立董事簽字同意。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
參考答案：C
參考解析：為了進一步保障基金信息質量，法規規定基金年度報告應經2／3以上獨立董事簽字同意．并由董事長簽發。
3．( )在股票、債券上的配置比例會根據市場狀況進行調整．有時股票的比例較高，有時債券的比例較高。
A．靈活配置型基金
B．般債平衡型基金
C．混合基金
D．偏股型基金
參考答案：A
參考解析：靈活配置型基金在股票、債券上的配置比例會根據市場狀況進行調整。有時股票的比例較高，有時債券的比例較高。
4．私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。
A．3
B．5
C．10
D．20
參考答案：C
參考解析：私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。
5．我國基金業的發展經歷了五個階段。分別為萌芽和早期發展時期、試點發展階段、行業快速發展階段、行業平穩發展及創新探索階段、防范風險和規范發展階段。下列選項中，不屬于2008年至2014年這一階段的基金業表現的是( )。
A．完善規則、放松管制、加強監督
B．互聯網金融與基金業有效結合
C．專業化分工推動行業服務體系創新
D．基金管理公司分化加劇、業務呈現多元化發展趨勢
參考答案：D
參考解析：D選項屬于行業快速發展階段(2003—2007年)的表現。2008年至2014年屬于行業平穩發展及創新探索階段，除ABC選項外．其表現還有 ：基金管理公司業務和產品創新，不斷向多元化發展；股權與公司治理創新得到突破；私募基金機構和產品發展迅猛；混業化與大資產管理的局面初步顯現；國際化與跨境業務的推進等。
