基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(4.26)
1．下列哪一項不屬于合規(guī)風險的種類?( )
A．投資合規(guī)性風險
B．監(jiān)管合規(guī)性風險
C．銷售合規(guī)性風險
D．反洗錢合規(guī)性風險
參考答案：B
參考解析：合規(guī)風險的種類包括投資合規(guī)性風險、銷售合規(guī)性風險、信息披露合規(guī)性風險和反洗錢合規(guī)性風險。
2．關(guān)于私募基金，下列說法中正確的是( )。
A．中國證監(jiān)會對私募基金機構(gòu)實行行政許可
B．中國證監(jiān)會對私募基金實行行政許可
C．私募基金募集完畢，基金管理人應向中國證監(jiān)會辦理備案
D．由基金法授權(quán)的法定自律組織對私募基金管理人開展私募業(yè)務(wù)進行登記管理
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會2014年8月、21日發(fā)布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。設(shè)立私募基金管理機構(gòu)和發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批，允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上。向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金。建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度．切實強化事中事后監(jiān)管，依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動。各類私募基金管理人應當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》(試行)的規(guī)定．向基金業(yè)協(xié)會申請登記。應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
3．下列哪一項不屬于全球基金發(fā)展的趨勢及特點?( )
A．日本基金居于主流
B．開放式基金遠超封閉式基金 。
C．基金業(yè)競爭加劇，行業(yè)集中度高
D．基金資產(chǎn)來源以養(yǎng)老計劃為主
參考答案：A
參考解析：全球基金發(fā)展的趨勢包括：美國基金居于主流；開放式基金遠超封閉式基金；基金業(yè)競爭加劇，行業(yè)集中度高；基金資產(chǎn)來源以養(yǎng)老計劃為主；ETF等被動基金規(guī)模迅速擴大，另類投資基金興起。
4．下列哪一項不屬于合規(guī)管理部門合規(guī)政策的內(nèi)容?( )
A．合規(guī)管理部門的功能和職責
B．合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責
C．合規(guī)管理部門與其他部門之間的關(guān)系
D．合規(guī)管理部門的崗位設(shè)置和職責
參考答案：D
參考解析：合規(guī)管理部門合規(guī)政策的內(nèi)容包括：(1)合規(guī)管理部門的功能和職責；(2)合規(guī)管理部門的權(quán)限，包括享有與基金管理人任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利等；(3)合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責；(4)保證合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員的合規(guī)管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產(chǎn)生利益沖突等；(5)合規(guī)管理部門與其他部門之間的關(guān)系；(6)設(shè)立業(yè)務(wù)線條和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則。
5．( )具有低風險、收益相對穩(wěn)定的特征。
A．母基金份額
B．子基金份額
C．A類份額
D．B類份額
參考答案：C
參考解析：母基金份額具有高風險、較高預期收益的特征；A類份額具有低風險、收益相對穩(wěn)定的特征；B類份額具有高風險和高預期收益的特征。
