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2019基金從業《基金法律法規》考前卷及答案
1.作為基金份額持有人，其信息披露義務主要體現在與（）相關的披露義務。
A.基金股東大會
B.基金托管人協會
C.基金份額持有人大會
D.基金公司經營業績
參考答案：C
參考解析：本題考查基金份額持有人的信息披露義務。基金份額持有人的信息披露義務主要體現在與基金份額持有人大會相關的披露義務。根據《證券投資基金法》，當代表基金份額 10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，在基金管理人和基金托管人都不召集的時候，代表基金份額 10%以上的基金份額持有人有權自行召集； 會議召開后，如果基金管理人和基金托管人對持有人會議決定的事項不履行信息披露義務的，召集基金持有人大會的基金份額持有人應當履行相關的信息披露義務。故本題選擇 C 選項。
2.證交所在監管中發現基金異常交易，采取的措施是（）。
A.沒收違法所得
B.取消資格
C.罰款
D.電話提示、警告
參考答案：D
參考解析：本題考查證券交易所對異常交易的處罰措施。證券交易所在監控中發現基金交易行為異常，涉嫌違法違規的，可以根據具體情況，采取電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告。故本題選擇 D 選項。
3.存續期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每（）個月披露一次更新的招募說明書。
A.1
B.2
C.3
D.6
參考答案：D
參考解析：本題考查基金存續期募集的信息披露時間間隔。存續期募集信息披露主要指開放式基金在基金合同生效后每 6 個月披露一次更新的招募說明書。故本題選擇 D 選項。
4.下列資產管理行業表述錯誤的是（）。
A.資產管理行業能夠為市場經濟體系有效配置資源，提高整個社會經濟的效率和生產服務水平
B.通過資產管理行業專業管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策
C.資產管理行業能保障投資者投資盈利
D.資產管理行業還能對金融資產合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本
參考答案：C
參考解析：本題考查資產管理行業的作用。資產管理行業的作用包括：（1）資產管理行業能夠為市場經濟體系有效配置資源，提高整個社會經濟的效率和生產服務水平；（2）通過資產管理行業專業管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策；（3）資產管理行業還能對金融資產合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本；（4）資產管理行業能創造廣泛的投資產品和服務，滿足投資者的需求，使資金的需求方和提供方能夠便利的連接起來。故本題選擇C 選項。
5.職業道德修養是一種（），關鍵在于“自我”的意愿和努力。
A.主觀行為
B.自律行為
C.自我修養
D.他律
參考答案：B
參考解析：本題考查職業道德修養。職業道德修養是一種自律行為，關鍵在于“自我”的意愿和努力。故本題選擇 B 選項。
6.假如你是一位普通股股東，你將可能參與的公司事務是（）。
A.每年獲得固定的股息
B.參與公司日常經營管理，擁有公司大部分業務的決策權
C.獲得承諾的現金流，包括本金和利息
D.按公司經營成果、在投資需求和管理者對支付股利的看法，獲得股利分配
參考答案：B
參考解析：普通股股東的權利包括：公司重大決策參與權、公司資產收益權和剩余資產分配權、監督決策權、優先認股權、股票轉讓權等。故本題選擇 B 選項。
7.根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，應該報送給
（）。
A.中國證監會在證券交易所所在地的派出機構
B.中國證監會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構
C.中國證監會
D.中國證監會在基金公司注冊地的派出機構
參考答案：C
參考解析：本題考查證券交易所對異常行為的處置措施。證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，將視情況采取書面警告、約見談話、電話提示、公開譴責等措施， 并在采取相關措施的同時報告中國證監會。故本題選擇 C 選項。
8.2007 年，（）設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。
A.中國證監會B.中國銀監會
C.中國證券業協會
D.中國基金業協會
參考答案：C
參考解析：本題考查基金公司會員部的設立。2007 年，中國證券業協會設立了基金公司會員部，負責基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。故本題選擇 C 選項。
9.南方保本基金的保本周期為（）年。
A.1
B.3
C.5
D.10
參考答案：B
參考解析：南方保本基金的保本周期為 3 年。故本題選項 B 選項。
10.以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金是（）。
A.指數基金
B.成長型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
參考答案：C
參考解析：本題考查證券投資基金的分類標準。收入型基金是以追求穩定的經常性收入為基本目標的基金，主要以大盤藍籌股、公司債、政府債券等穩定收益證券為投資對象。故本題選擇 C 選項。
