基金從業資格考試《基金法律法規》考試大綱要求：掌握合規管理的基本概念；掌握合規管理的目標和基本原則；了解合規管理涉及的相關部門設置；理解合規管理相關部門的合規責任；掌握合規管理的主要活動；理解合規風險的種類和主要管理措施?！?a target="_blank" rel="nofollow" style="color: rgb(0, 112, 192);">知識點學不懂？講師課程來幫您梳理>>】
233網校整理第二十六章（基金管理人的合規管理）合規管理機構設置習題及答案如下，開始測試吧！
1、合規性測試結果應通過()向上匯報。
A．合規部門負責人
B．合規檢查小組
C．合規風險報告路線
D．其他途徑
參考答案：C
參考解析：合規性測試結果應按照基金管理人的內部風險管理程序，通過合規風險報告路線向上報告，以確保各項政策和程序符合法律、規則和準則的要求。
2、對基金公司合規管理有效性承擔最終責任的是()。
A．股東會
B．董事會
C．經理層
D．督察長
參考答案：B
參考解析：基金管理人董事會設定公司的合規管理目標，審核、監督公司風險控制制度的有效執行，對合規管理的有效性承擔責任。董事會可以下設合規與風險管理委員會，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。
3、( )是監督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。
A．督察長
B．總經理
C．部門經理
D．董事長
參考答案：A
參考解析：督察長是監督檢查基金和基金管理公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況的高級管理人員。
