基金從業資格考試《基金法律法規》考試大綱要求：掌握合規管理的基本概念；掌握合規管理的目標和基本原則；了解合規管理涉及的相關部門設置；理解合規管理相關部門的合規責任；掌握合規管理的主要活動；理解合規風險的種類和主要管理措施。【知識點學不懂？講師課程來幫您梳理>>】
233網校整理第二十六章（基金管理人的合規管理）合規管理概述習題及答案如下，開始測試吧！
1、基金管理人合規管理的基本原則不包括（??）原則。
A．成熟性
B．協調性
C．獨立性
D．客觀性
參考答案：A
參考解析：基金管理人的合規管理是指對基金管理人的相關業務是否遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動。合規管理的基本原則有：①獨立性原則；②客觀性原則；③公正性原則；④專業性原則；⑤協調性原則。
2、基金管理人合規管理應遵循的基本原則不包括()。
A．獨立性原則
B．公正性原則
C．成本收益原則
D．專業性原則
參考答案：C
參考解析：合規管理的基本原則：(1)獨立性原則。(2)客觀性原則。(3)公正性原則。(4)專業性原則。(5)協調性原則。
3、（）是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。
A．合規
B．合格
C．違規
D．違約
參考答案：A
參考解析：所謂“合規”，與“違規”相對應，是指基金管理人的經營管理活動與法律、規則和準則一致。
