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基金從業《基金法律法規》習題:基金銷售信息管理

來源:233網校 2019-03-10 09:14:00

基金從業資格考試《基金法律法規》考試大綱要求:理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓;掌握基金銷售人員行為規范。

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233網校整理第二十二章( 基金銷售行為規范及信息管理) 基金銷售信息管理習題及答案如下,開始測試吧!

1、以下不屬于證券投資基金銷售業務信息管理平臺的是(??)。 

A.后臺管理系統

B.后臺業務系統

C.前臺業務系統

D.應用系統的支持系統 

參考答案:B
參考解析:證券投資基金銷售業務信息管理平臺是指基金銷售機構使用的與基金銷售業務相關的信息系統,主要包括前臺業務系統、后臺管理系統以及應用系統的支持系統。其中,基金銷售機構是指依法辦理基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人,以及取得基金代銷業務資格的其他機構。 

2、(  )主要是指直接面對基金投資人,或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統。

A.信息管理平臺應用系統

B.前臺業務系統

C.后臺管理系統

D.監管系統信息報送

參考答案:B
參考解析:前臺業務系統主要是指直接面對基金投資人,或者與基金投資人的交易活動直接相關的應用系統。

3、客戶賬戶信息不包括( )。

A.賬號

B.業務憑證

C.賬戶開立時間

D.開戶行 

參考答案:B
參考解析:客戶賬戶信息包括賬號、賬戶開立時間、開戶行、賬戶余額、賬戶交易情況等。B項業務憑證屬于客戶交易記錄信息。

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